隨著證券市場的低迷，滬深兩市再次出現(xiàn)了大量增發(fā)跌破發(fā)行價的股票，其中36只股票為定向增發(fā)，參與增發(fā)的27家基金公司被套牢資金合計158.64億元。
186家次基金投資失利
由于公開增發(fā)對增發(fā)股份大多無鎖定期限，這意味著參與增發(fā)的機(jī)構(gòu)可能早已在二級市場上脫身。而定向增發(fā)的股份一般最少要鎖定12個月以上，資金將因為破發(fā)而被套牢。
統(tǒng)計顯示，自2007年6月份以來，基金參與定向增發(fā)的股票共計50只，而截至6月17日，其中36只股票的還權(quán)后收盤價跌破了當(dāng)時的增發(fā)發(fā)行價，從破發(fā)比例來看，高達(dá)定向增發(fā)股票總數(shù)的72％。
破發(fā)的36只股票的定向增發(fā)共計吸引了186家次基金參與，基金投資總額合計達(dá)158.64億元。金地集團(tuán)是套牢基金資金最多的股票，該公司于2007年7月4日非公開發(fā)行股票1.73億股，發(fā)行價格為26.00元/股，募集資金為45億元。其中，參與發(fā)行的基金有28家，投資金額合計達(dá)到了30.26億元，占募集資金總額的67.24％。截至6月17日，金地集團(tuán)還權(quán)后收盤價為18.55元，遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于當(dāng)初的發(fā)行價格，基金投資損失比例達(dá)到28.65％。
此外，4家基金參與中國遠(yuǎn)洋定向增發(fā)，套牢資金13.5億元；15家基金參與中金黃金定向增發(fā)，套牢資金13億元；18家基金參與新湖中寶定向增發(fā)，套牢資金12.46億元；7家基金參與西飛國際定向增發(fā)，套牢資金11.46億元。
基金帳面損失55億元
統(tǒng)計顯示，參與36只破發(fā)股票定向增發(fā)的基金分別隸屬于27家基金管理公司。參考6月17日收盤價，這些基金管理公司在破發(fā)股票身上遭受的帳面損失高達(dá)55.14億元，占到了投資總額的34.76％。
從投資金額來看，南方基金管理公司參與了多只破發(fā)股票的定向增發(fā)，投資總額合計達(dá)25.75億元，帳面投資損失合計為8.39億元，占投資總額的32.58％。2007年12月中國遠(yuǎn)洋定向增發(fā)募集資金160億元，南方基金公司旗下的南方績優(yōu)成長股票型證券投資基金、南方隆元產(chǎn)業(yè)主題股票型證券投資基金、南方穩(wěn)健成長貳號證券投資基金、南方穩(wěn)健成長證券投資基金參與認(rèn)購，投資金額合計13.5億元，按照6月17日收盤價計算，帳面投資損失高達(dá)5.33億元，投資損失比例為39.48％。
從參與基金數(shù)量看，華夏基金管理公司旗下基金參與數(shù)量高達(dá)31家次，投資總額合計19.77億元，按照6月17日收盤價計算，帳面投資損失高達(dá)5.68億元，占投資總額的比例為28.73％。
此外，廣發(fā)基金管理公司、中郵基金管理公司、華安基金管理公司和海富通基金管理公司的投資總額也均超過了10億元，帳面投資損失分別為3.38億元、4.92億元、5.36億元和3.8億元。
證券公司套牢資金40億元
除了基金管理公司外，很多的證券公司也參與了定向增發(fā)的認(rèn)購。統(tǒng)計顯示，自2007年6月份以來，16家證券公司參與定向增發(fā)的股票中，17只股票的還權(quán)后收盤價跌破了當(dāng)時的增發(fā)發(fā)行價。16家證券公司投資總額合計40億元，按照6月17日收盤價計算，帳面投資損失14.65億元，占投資總額比例為36.63％。
光大證券股份有限公司被套牢的資金最多，該公司2007年底認(rèn)購中國遠(yuǎn)洋定向增發(fā)股份3100萬股，投資金額合計9.3億元，按照6月17日收盤價計算，帳面投資損失3.67億元。
另外，宏源證券股份有限公司認(rèn)購西飛國際定向增發(fā)股份2500萬股，投資金額合計6.3億元，按照6月17日收盤價計算，帳面投資損失2.02億元。
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