三、增資擴(kuò)股或者變更持有5%以上股權(quán)的股東和實際控制人過程中存在違反規(guī)定或者違反承諾情形的，根據(jù)具體情況作出下列處理：
?。ㄒ唬┒酱僮C券公司按照約定措施內(nèi)部處理
督促證券公司落實與股東約定的各項處理措施，對有關(guān)責(zé)任人進(jìn)行處理。
?。ǘ┎扇”O(jiān)管措施
對于股東存在委托他人或者接受他人委托持有證券公司股權(quán)或者管理證券公司股權(quán)，不符合股東資格條件，虛假出資或者抽逃出資等違規(guī)情形，或者股東在承諾不予轉(zhuǎn)讓所持證券公司股權(quán)的期限內(nèi)轉(zhuǎn)讓股權(quán)，或者未按承諾及時履行報告義務(wù)，應(yīng)當(dāng)將有關(guān)情況作為不良誠信記錄，記入股東監(jiān)管檔案和我會誠信系統(tǒng)。對于股東虛假出資或者抽逃出資的，還應(yīng)當(dāng)根據(jù)《證券法》第151條的規(guī)定，采取責(zé)令改正、責(zé)令轉(zhuǎn)讓股權(quán)等監(jiān)管措施；在股東完成整改前，限制其股東權(quán)利；并根據(jù)《公司法》的規(guī)定，移送工商登記機關(guān)進(jìn)行處理。股東行為構(gòu)成犯罪的，移送公安部門追究刑事責(zé)任。
對于證券公司未盡盡職調(diào)查義務(wù)，未真實、準(zhǔn)確、完整向股東披露信息或者存在其他違反承諾行為的，采取通報批評等監(jiān)管措施；將有關(guān)情況作為不良誠信記錄，記入公司法定代表人、董事長、負(fù)責(zé)增資擴(kuò)股（變更持有5%以上股權(quán)的股東、實際控制人）事項的公司主要負(fù)責(zé)人的監(jiān)管檔案和我會誠信系統(tǒng)；根據(jù)《證券法》第152條、《證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法》等規(guī)定，采取監(jiān)管談話、認(rèn)定為不適當(dāng)人選、撤銷任職資格、責(zé)令更換相關(guān)人員等監(jiān)管措施。
?。ㄈ┳肪糠韶?zé)任
股東未經(jīng)批準(zhǔn)委托他人或者接受他人委托持有或者管理證券公司股權(quán)的，根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第86條的規(guī)定追究股東的法律責(zé)任。申請文件存在虛假記載的，根據(jù)《證券法》第222條的規(guī)定追究股東、證券公司和有關(guān)責(zé)任人的法律責(zé)任。
附件：
一、證券公司變更持有5%以上股權(quán)的股東、實際控制人申請初審表
二、證券公司變更持有5%以上股權(quán)的股東、實際控制人申請初審報告內(nèi)容與格式要求
關(guān)于發(fā)布證券公司行政許可審核工作指引第10號的通知
|
