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徐匯資料圖

    今天，上海證券交易所正式制定發(fā)布了《上海證券交易所紀(jì)律處分實(shí)施細(xì)則》，并自發(fā)布之日起施行。專門履行紀(jì)律處分職責(zé)的紀(jì)律處分委員會也已成立。 

    三方面重要意義

    據(jù)上交所有關(guān)負(fù)責(zé)人介紹，制定《紀(jì)律處分細(xì)則》、成立紀(jì)律處分委員會，是進(jìn)一步貫徹落實(shí)新《證券法》、完善“查審分立機(jī)制”、規(guī)范自律管理行為的一項(xiàng)舉措，具有如下三方面的意義和作用。

    首先，有利于強(qiáng)化和履行好交易所自律管理職能。伴隨股權(quán)分置改革完成、證券市場的巨幅波動，各類市場違規(guī)行為屢有發(fā)生，并呈現(xiàn)出新的變化和特點(diǎn)，客觀上需要交易所不斷加強(qiáng)和改進(jìn)一線監(jiān)管。制定《紀(jì)律處分細(xì)則》、成立紀(jì)律處分委員會，可以促進(jìn)交易所進(jìn)一步發(fā)揮自律管理的優(yōu)勢，切實(shí)履行好自律管理職能，及時制止和處理上市公司信息披露、證券交易等活動中的違法違規(guī)行為。

    其次，有利于增強(qiáng)交易所紀(jì)律處分的公正性和規(guī)范性。對相關(guān)違規(guī)的市場主體實(shí)施紀(jì)律處分，是交易所履行自律管理權(quán)力、開展自律監(jiān)管中的一項(xiàng)重要而普遍的方式。紀(jì)律處分，帶有一定的強(qiáng)制性和約束力，影響紀(jì)律處分當(dāng)事人的權(quán)利和形象。設(shè)立紀(jì)律處分委員會，由其按照《紀(jì)律處分細(xì)則》規(guī)定的機(jī)制、程序和要求，統(tǒng)一審核對上市公司、會員以及其他主體作出的通報批評、公開譴責(zé)等紀(jì)律處分決定，既可以形成違規(guī)行為調(diào)查和處分相互分離、相互銜接、相互制約的自律管理機(jī)制，增強(qiáng)紀(jì)律處分決策的科學(xué)性、民主性，也可以統(tǒng)一、規(guī)范紀(jì)律處分標(biāo)準(zhǔn)和程序，增強(qiáng)紀(jì)律處分工作的公正性和透明性。

    再次，有利于完善交易所自律管理的組織架構(gòu)。成熟市場中，交易所自律管理時，大多專門設(shè)立紀(jì)律處分委員會，集中行使紀(jì)律處分權(quán)力。上交所此次設(shè)立的紀(jì)律處分委員會，將于此前已經(jīng)設(shè)立的負(fù)責(zé)審核證券上市、暫停及終止上市的上市委員會、負(fù)責(zé)審核對交易所監(jiān)管措施提出上訴的復(fù)核委員會一起，構(gòu)成了交易所自律管理中最為核心的專門委員會組織架構(gòu)，上交所的自律管理機(jī)制乃至內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)，又邁出了堅實(shí)的一步。 

    四點(diǎn)主要內(nèi)容

    據(jù)了解，《紀(jì)律處分細(xì)則》著重規(guī)定了紀(jì)律處分的范圍、機(jī)制、程序和組織結(jié)構(gòu)，其主要內(nèi)容有如下四個方面：

    一是明確了《紀(jì)律處分細(xì)則》的調(diào)整范圍。根據(jù)規(guī)定，上交所在自律管理中，通報批評、公開譴責(zé)上市公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員，上市公司保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人，上市公司相關(guān)信息披露義務(wù)人；公開認(rèn)定上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員不適合擔(dān)任相應(yīng)職務(wù)，建議上市公司更換董事會秘書；通報批評、公開譴責(zé)會員及其董事、監(jiān)事、高級管理人員；暫?；蛳拗茣T交易、取消會員交易權(quán)限；限制投資者證券賬戶交易以及上交所業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定的其他紀(jì)律處分事項(xiàng)，都被納入《紀(jì)律處分細(xì)則》的調(diào)整范圍。

    二是明確了紀(jì)律處分中的職責(zé)分工。違規(guī)案件的調(diào)查取證仍由相關(guān)業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)，并在此基礎(chǔ)上提出紀(jì)律處分建議。法律部作為紀(jì)律處分委員會的工作小組，負(fù)責(zé)受理紀(jì)律處分事項(xiàng)、準(zhǔn)備紀(jì)律處分審核會議、辦理相關(guān)事務(wù)。紀(jì)律處分委員會按照規(guī)定的方式和程序?qū)徍思o(jì)律處分事項(xiàng)，提出紀(jì)律處分意見，上交所根據(jù)這一紀(jì)律處分意見作出紀(jì)律處分決定。紀(jì)律處分決定由交易所總經(jīng)理或其授權(quán)的副總經(jīng)理簽發(fā)。

    三是明確了紀(jì)律處分基本程序。根據(jù)規(guī)定，紀(jì)律處分程序分五個階段：第一個階段是相關(guān)業(yè)務(wù)部門開展調(diào)查問訊。相關(guān)業(yè)務(wù)部門在履行自律管理職責(zé)中，如發(fā)現(xiàn)相關(guān)被監(jiān)管對象涉嫌違規(guī)，需要給予紀(jì)律處分的，除了被監(jiān)管對象違規(guī)事實(shí)清楚且情況緊急、需要立即啟動紀(jì)律處分程序等特定情形外，應(yīng)以部門名義，向被監(jiān)管對象發(fā)送紀(jì)律處分意向書，說明擬將采取的紀(jì)律處分措施、簡要理由，并要求在指定時間內(nèi)予以書面答復(fù)。

    第二階段是紀(jì)律處分意向回復(fù)階段。被監(jiān)管對象應(yīng)自收到紀(jì)律處分意向書后3個工作日內(nèi)，書面回復(fù)是否接受上交所將采取的紀(jì)律處分，對將采取的紀(jì)律處分有異議的，應(yīng)當(dāng)書面說明理由。

    第三階段是相關(guān)業(yè)務(wù)部門提出紀(jì)律處分建議。該建議應(yīng)包括被監(jiān)管對象違規(guī)的基本事實(shí)、建議實(shí)施的紀(jì)律處分類型及理由等內(nèi)容。

    第四階段紀(jì)律處分審核。紀(jì)律處分委員會對相關(guān)業(yè)務(wù)部門提出的紀(jì)律處分建議進(jìn)行審核，提出正式的紀(jì)律處分意見。紀(jì)律處分委員會根據(jù)審核表決結(jié)果，對提請審核的紀(jì)律處分事項(xiàng)，可作出如下三類處理：一是認(rèn)為應(yīng)當(dāng)予以紀(jì)律處分的，制作紀(jì)律處分意見書；二是認(rèn)為相關(guān)事實(shí)不清、證據(jù)不足，或遺漏違規(guī)事實(shí)、違規(guī)行為人的，將之退回相關(guān)業(yè)務(wù)部門補(bǔ)充調(diào)查；三是認(rèn)為不存在違反本所業(yè)務(wù)規(guī)則情形，或者雖違反本所業(yè)務(wù)規(guī)則但情節(jié)輕微，無須給予紀(jì)律處分的，轉(zhuǎn)交相關(guān)業(yè)務(wù)部門處理。

    第五階段正式作出紀(jì)律處分決定。紀(jì)律處分委員會經(jīng)審核認(rèn)為需要給予紀(jì)律處分的，本所根據(jù)該意見作出決定，由總經(jīng)理或其授權(quán)的副總經(jīng)理簽發(fā)。

    四是明確了紀(jì)律處分委員會的審核方式。根據(jù)規(guī)定，紀(jì)律處分委員會審核方式，以召開審核會議為主。同時，為提高紀(jì)律處分的效率，快速處理市場違規(guī)行為，《紀(jì)律處分細(xì)則》根據(jù)“繁簡分流”的原則，確立了簡易的審核方式——通訊表決。根據(jù)規(guī)定，在對被監(jiān)管對象進(jìn)行通報批評、限制投資者的證券賬戶交易、被監(jiān)管對象事先明確表示接受相應(yīng)的紀(jì)律處分、以及事實(shí)清楚、情況緊急，需要立即啟動紀(jì)律處分四種情形下，紀(jì)律處分委員會可以直接進(jìn)行通訊表決，形成紀(jì)律處分意見。不過，無論是召開審核會議還是通訊表決，每次審核參與委員為5名，其中至少應(yīng)有1名委員來自紀(jì)律處分事項(xiàng)涉及的本所具體監(jiān)管業(yè)務(wù)部門，1名委員來自本所法律部門。

    據(jù)了解，上證所目前已正式成立紀(jì)律處分委員會，由20名委員組成。他們來自于上交所相關(guān)業(yè)務(wù)部門專業(yè)人員、法律部門專業(yè)人員及所外的專業(yè)人士。委員在履行職責(zé)中，以個人名義獨(dú)立、認(rèn)真地履行職責(zé)，提出審核意見，如存在可能影響公正審核事由，應(yīng)當(dāng)回避。紀(jì)律處分委員會工作小組設(shè)于上交所法律部。另據(jù)了解，相關(guān)被監(jiān)管對象對紀(jì)律處分決定不服且屬于可申請復(fù)核范圍的，可向此前上交所理事會下設(shè)的復(fù)核委員會申請復(fù)核，復(fù)核期間相關(guān)紀(jì)律處分決定不停止執(zhí)行。（王璐）