關(guān)于發(fā)布實(shí)施《上海證券交易所大宗交易系統(tǒng)專場(chǎng)業(yè)務(wù)辦理指南(試行)》的通知
各會(huì)員單位、合格投資者及上市公司：
根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《上市公司解除限售存量股份轉(zhuǎn)讓指導(dǎo)意見》、本所《關(guān)于實(shí)施<上市公司解除限售存量股份轉(zhuǎn)讓指導(dǎo)意見>有關(guān)問題的通知》、《上海證券交易所大宗交易系統(tǒng)解除限售存量股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)操作指引》以及本所相關(guān)交易規(guī)則等規(guī)定，本所制定了《上海證券交易所大宗交易系統(tǒng)專場(chǎng)業(yè)務(wù)辦理指南(試行)》，現(xiàn)予發(fā)布實(shí)施。
即日起，本所受理合格投資者資格的申請(qǐng)。
附件：上海證券交易所大宗交易系統(tǒng)專場(chǎng)業(yè)務(wù)辦理指南(試行)
上海證券交易所
二○○八年五月二十七日
附件
上海證券交易所大宗交易系統(tǒng)專場(chǎng)業(yè)務(wù)辦理指南(試行)
上海證券交易所
2008年5月
目錄
一、專場(chǎng)業(yè)務(wù)概述3
二、業(yè)務(wù)類型3
三、參與者及其作用3
(一)大宗股份出售業(yè)務(wù)3
(二)大宗證券購(gòu)買業(yè)務(wù)4
四、資格管理5
(一)中介機(jī)構(gòu)5
(二)合格投資者5
(三)合格投資者申請(qǐng)程序6
(四)合格投資者的交易8
五、大宗股份出售業(yè)務(wù)的辦理流程8
(一)準(zhǔn)備階段8
(二)申請(qǐng)的提出9
(三)申請(qǐng)的受理9
1. 申請(qǐng)的審查和受理9
2. 專場(chǎng)業(yè)務(wù)預(yù)公告10
(四)轉(zhuǎn)讓的組織10
1.進(jìn)場(chǎng)10
2.中介機(jī)構(gòu)公告售出證券信息10
3.詢價(jià)與投標(biāo)10
4.配售與中標(biāo)11
(五)成交的確認(rèn)11
1.成交申報(bào)11
2.產(chǎn)生成交數(shù)據(jù)12
3. 專場(chǎng)業(yè)務(wù)結(jié)果公告12
4.成交回報(bào)12
5.發(fā)送成交數(shù)據(jù)12
(六)信息的發(fā)布13
1.交易公開信息13
2.信息披露13
(七)登記與結(jié)算14
(八)違約處置14
六、大宗股份購(gòu)買業(yè)務(wù)15
七、其他15
附件16
附件1合格投資者登記表16
附件2合格投資者承諾書17
附件3合格投資者申請(qǐng)表18
附件4大宗股份出售專場(chǎng)業(yè)務(wù)流程圖19
附件5大宗交易系統(tǒng)專場(chǎng)業(yè)務(wù)申請(qǐng)表20
附件6大宗交易系統(tǒng)專場(chǎng)業(yè)務(wù)委托書21
附件7上海證券交易所大宗交易系統(tǒng)專場(chǎng)業(yè)務(wù)預(yù)公告22
附件8 上海證券交易所大宗交易系統(tǒng)專場(chǎng)結(jié)果公告23
一、專場(chǎng)業(yè)務(wù)概述
大宗交易系統(tǒng)專場(chǎng)業(yè)務(wù)是指：由股份持有者發(fā)起出售需求，或股份購(gòu)買者發(fā)起購(gòu)買需求，經(jīng)委托為其提供公開發(fā)售、配售或購(gòu)買等相關(guān)服務(wù)的會(huì)員向本所提出申請(qǐng)，由本所組織專場(chǎng)，相關(guān)會(huì)員和合格投資者作為響應(yīng)者參加，通過本所大宗交易系統(tǒng)采取協(xié)商、詢價(jià)、投標(biāo)等方式確定成交，并由中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司(以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)結(jié)算”)完成結(jié)算的業(yè)務(wù)。
二、業(yè)務(wù)類型
(一)大宗股份出售：大宗股份持有人在中介機(jī)構(gòu)的協(xié)助下，通過大宗交易系統(tǒng)專場(chǎng)的形式向購(gòu)買者轉(zhuǎn)讓所持股份的大宗交易系統(tǒng)專場(chǎng)業(yè)務(wù)。
(二)大宗股份購(gòu)買：大宗股份購(gòu)買者在中介機(jī)構(gòu)的協(xié)助下，通過大宗交易系統(tǒng)專場(chǎng)的形式向大宗股份持有人收購(gòu)所持股份的大宗交易系統(tǒng)專場(chǎng)業(yè)務(wù)。
三、參與者及其作用
(一)大宗股份出售業(yè)務(wù)
1.發(fā)起方：欲轉(zhuǎn)讓大宗股份的持有人，其作用是向大宗交易系統(tǒng)提供可供出售的股份；
2.中介機(jī)構(gòu)：為發(fā)起方提供承銷配售等相關(guān)業(yè)務(wù)的本所會(huì)員，其作用是幫助發(fā)起方尋找潛在的響應(yīng)者(欲購(gòu)買大宗股份的合格投資者)，設(shè)計(jì)轉(zhuǎn)讓方案，確保大宗股份的出售得以順利完成；
3.響應(yīng)者：參與大宗交易系統(tǒng)專場(chǎng)業(yè)務(wù)的本所會(huì)員和合格投資者，其作用是提出意向申報(bào)，購(gòu)入發(fā)起方出售的大宗股份；
4.上交所：為大宗股份的轉(zhuǎn)讓提供專門場(chǎng)所，設(shè)計(jì)規(guī)則和流程，組織發(fā)起方、中介機(jī)構(gòu)和響應(yīng)者參與，根據(jù)發(fā)起方的需求，采取協(xié)商、詢價(jià)、投標(biāo)等方式組織出售并確認(rèn)成交；
5.中國(guó)結(jié)算：根據(jù)本所大宗交易系統(tǒng)的成交數(shù)據(jù)，為已經(jīng)通過大宗交易系統(tǒng)完成交易的股份提供登記和結(jié)算服務(wù)。
(二)大宗證券購(gòu)買業(yè)務(wù)
1.發(fā)起方：欲購(gòu)買大宗股份的合格投資者，其作用是向大宗交易系統(tǒng)提出購(gòu)買需求；
2.中介機(jī)構(gòu)：為發(fā)起方提供承銷配售等相關(guān)業(yè)務(wù)的本所會(huì)員，其作用是為發(fā)起方尋找潛在的響應(yīng)者(欲出售大宗股份的持有人)，設(shè)計(jì)收購(gòu)方案，確保大宗股份的購(gòu)買得以完成；
3.響應(yīng)者：欲出售大宗股份的持有人；
4.上交所：為大宗股份的轉(zhuǎn)讓提供專門場(chǎng)所，設(shè)計(jì)規(guī)則和流程，組織發(fā)起方、中介機(jī)構(gòu)和響應(yīng)者參與，根據(jù)發(fā)起方的需求，采取協(xié)商、詢價(jià)和投標(biāo)等方式組織大宗股份的收購(gòu)并確認(rèn)成交；
5.中國(guó)結(jié)算：根據(jù)本所大宗交易系統(tǒng)的成交數(shù)據(jù)，為已經(jīng)通過大宗交易系統(tǒng)完成交易的股份提供登記和結(jié)算服務(wù)。
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