四、資格管理
(一)中介機(jī)構(gòu)
中介機(jī)構(gòu)：是指具有證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格和證券承銷業(yè)務(wù)資格的會(huì)員。
1.具有證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的會(huì)員可以為合格投資者以及其他投資者提供大宗交易系統(tǒng)的中介服務(wù)；
2.具有證券承銷業(yè)務(wù)資格的會(huì)員可以為大宗股份出售或購(gòu)買業(yè)務(wù)的發(fā)起方提供配售、公開發(fā)售等相關(guān)服務(wù)。
(二)合格投資者
合格投資者：大宗交易系統(tǒng)實(shí)行準(zhǔn)入制度，本所會(huì)員(具有自營(yíng)和客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格的)和合格投資者直接參與大宗交易系統(tǒng)專場(chǎng)業(yè)務(wù)，其他投資者應(yīng)當(dāng)委托會(huì)員參與。
1.本所會(huì)員(具有自營(yíng)和客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格的)及按照現(xiàn)有業(yè)務(wù)模式具有本所股票交易權(quán)的相關(guān)機(jī)構(gòu)在提交符合要求的登記表(附件1)和承諾書(附件2)后，可以經(jīng)本所認(rèn)定直接取得合格投資者資格。
2.不具備本所股票交易權(quán)，但在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)詢價(jià)對(duì)象名單中的投資者，由本所會(huì)員推薦，提交符合要求的申請(qǐng)表(附件3)和承諾書(附件2)，經(jīng)本所核準(zhǔn)后可以取得合格投資者資格；
3.不具備本所股票交易權(quán)，也不在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)詢價(jià)對(duì)象名單中的下列投資者，由本所會(huì)員推薦，經(jīng)本所核準(zhǔn)后可以取得合格投資者資格：(1)保險(xiǎn)公司或者保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司；(2)信托投資公司；(3)社保基金、企業(yè)年金、養(yǎng)老基金的管理機(jī)構(gòu)；(4)合格境外機(jī)構(gòu)投資者；(5)財(cái)務(wù)公司；(6)國(guó)有資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)或授權(quán)機(jī)構(gòu)；(7)投資性公司、資產(chǎn)管理公司；(8)其他經(jīng)本所認(rèn)可的投資者。
(三)合格投資者申請(qǐng)程序
以下申請(qǐng)程序適用于不具備本所股票交易權(quán)，也不在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)詢價(jià)對(duì)象名單中的投資者。
1.申請(qǐng)和受理。本所會(huì)員部接受大宗交易系統(tǒng)合格投資者的資格申請(qǐng)。申請(qǐng)材料包括：
(1)申請(qǐng)報(bào)告、申請(qǐng)表(附件3)和承諾書(附件2)；
(2)證券帳戶;
(3)申請(qǐng)人概況；
(4)本所會(huì)員的推薦書；
(5)申請(qǐng)人可進(jìn)行證券買賣的或經(jīng)批準(zhǔn)從事證券投資產(chǎn)品管理的證明文件；
(6)申請(qǐng)人法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照；
(7)本所認(rèn)為必要的其他材料。
2.審核:
(1)依法設(shè)立，最近12個(gè)月未因重大違法違規(guī)行為被相關(guān)監(jiān)管部門給予行政處罰、采取監(jiān)管措施或者受到刑事處罰；
(2)依法可以進(jìn)行股票投資；
(3)信用記錄良好，具有獨(dú)立從事證券投資所必需的機(jī)構(gòu)和人員；
(4)具有健全的內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和控制系統(tǒng)并能夠有效執(zhí)行，風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合有關(guān)規(guī)定；
(5)被中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)從詢價(jià)對(duì)象名單中去除的，自去除之日起已滿12個(gè)月;
(6)信托投資公司經(jīng)相關(guān)監(jiān)管部門重新登記已滿2年，注冊(cè)資本不低于4億元，最近12個(gè)月有活躍的證券市場(chǎng)投資記錄；
(7)財(cái)務(wù)公司成立2年以上，注冊(cè)資本不低于3億元，最近12個(gè)月有活躍的證券市場(chǎng)投資記錄;
(8)投資性公司、資產(chǎn)管理公司注冊(cè)資本、凈資產(chǎn)規(guī)模或管理的資產(chǎn)規(guī)模達(dá)到10億元以上;
(9)業(yè)務(wù)量達(dá)到本所要求；
(10)本所認(rèn)為必要的其他條件。
3.本所初審?fù)ㄟ^后，將組織符合條件的申請(qǐng)人參加本所大宗交易系統(tǒng)相關(guān)業(yè)務(wù)培訓(xùn)和考試，并經(jīng)過網(wǎng)上模擬交易測(cè)試。
4.申請(qǐng)人通過考試和測(cè)試后，本所向申請(qǐng)人頒發(fā)合格投資者業(yè)務(wù)資格證書。
5.申請(qǐng)人在取得合格投資者資格證書后，即可到本所交易管理部辦理相關(guān)業(yè)務(wù)手續(xù)。
(四)合格投資者的交易
交易所會(huì)員及合格投資者可以直接參與大宗交易系統(tǒng)的業(yè)務(wù)，其他投資者應(yīng)當(dāng)委托會(huì)員參與交易。
合格投資者直接進(jìn)場(chǎng)參與交易，可以：
1.直接獲取專場(chǎng)的轉(zhuǎn)讓意向信息；
2.直接與發(fā)起方中介機(jī)構(gòu)洽談轉(zhuǎn)讓的價(jià)格和數(shù)量；
3.直接與發(fā)起方的中介機(jī)構(gòu)洽談交易傭金的比例及支付方式。
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