證監(jiān)會新規(guī)征求意見，擬放寬券商自營資格，每次申請增加業(yè)務不得超過兩種。
今后，證監(jiān)會對新設證券公司核準的業(yè)務將不超過四種。證券公司向證監(jiān)會申請增加的業(yè)務數(shù)量也將受到控制，每次不超過兩種，并要和前次申請獲準的時間至少間隔一年。
為明確證券公司業(yè)務范圍審批的有關事項，證監(jiān)會昨日對外公布了《證券公司業(yè)務范圍審批暫行規(guī)定（草案）》，向社會公開征求意見。
與現(xiàn)有的規(guī)定相比，草案對證券公司變更業(yè)務的數(shù)量和流程進行了嚴格控制。但上市公司并購重組財務顧問業(yè)務、證券保薦業(yè)務、證券投資基金代銷業(yè)務和為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的審批，仍按照現(xiàn)行有關規(guī)定執(zhí)行。
草案明確指出，證監(jiān)會對新設證券公司核準的業(yè)務將不超過四種，證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。證券公司變更業(yè)務范圍應當經(jīng)證監(jiān)會批準，變更業(yè)務范圍分為增加業(yè)務種類和減少業(yè)務種類，證券公司一次申請增加的業(yè)務不得超過兩種。
證券公司申請增加業(yè)務時，需要取得經(jīng)營證券業(yè)務許可證且持續(xù)經(jīng)營已滿一年，再次申請增加業(yè)務種類的，距前次申請獲準滿一年方可獲批。
英大證券研究所所長李大霄昨日表示，草案控制券商申請業(yè)務的數(shù)量，是為了保證今后業(yè)務開展更加平穩(wěn)有序。此外，券商自營業(yè)務資格雖然放寬了，但主要是針對風險小的投資品種，并不包括股票，這樣才能保證券商自營的風險在可控范圍內(nèi)。
此外，證券公司進行現(xiàn)金管理時，可將自有資金投資于依法公開發(fā)行的國債、投資級公司債、貨幣市場基金、央行票據(jù)等證監(jiān)會認可的風險較低、流動性較強的證券，投資規(guī)模不超過其凈資本80%的，或者因依法履行承銷義務而買賣證券的，無須取得證券自營業(yè)務資格，但應當比照執(zhí)行證券自營業(yè)務的規(guī)則。（趙俠）
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