中國人民銀行令〔2009〕第1號
為規(guī)范銀行間債券市場的債券登記、托管和結(jié)算行為，保護投資者合法權益，促進債券市場健康發(fā)展，中國人民銀行制定了《銀行間債券市場債券登記托管結(jié)算管理辦法》，經(jīng)2008年12月16日第37次行長辦公會議通過，現(xiàn)予公布，自2009年5月4日起施行。
行長：周小川
二〇〇九年三月二十六日
附件：
銀行間債券市場債券登記托管結(jié)算管理辦法
第一章 總 則
第一條為規(guī)范債券登記、托管和結(jié)算行為，保護投資者合法權益，維護債券登記、托管和結(jié)算秩序，促進債券市場健康發(fā)展，依據(jù)《中華人民共和國中國人民銀行法》等有關法律法規(guī)，制定本辦法。
第二條固定收益類有價證券（以下簡稱債券）在銀行間債券市場的登記、托管和結(jié)算適用本辦法。
商業(yè)銀行柜臺記賬式國債的登記、托管和結(jié)算適用《商業(yè)銀行柜臺記賬式國債交易管理辦法》。
第三條債券登記、托管和結(jié)算業(yè)務遵循安全、高效的原則，采取全國統(tǒng)一的運營管理模式。
第四條中國人民銀行依法對銀行間債券市場債券登記托管結(jié)算機構和債券登記、托管和結(jié)算業(yè)務進行監(jiān)督管理。
第二章債券登記托管結(jié)算機構
第五條本辦法所稱債券登記托管結(jié)算機構是指在銀行間債券市場專門辦理債券登記、托管和結(jié)算業(yè)務的法人。
中央國債登記結(jié)算有限責任公司是中國人民銀行指定的債券登記托管結(jié)算機構。
第六條債券登記托管結(jié)算機構承擔債券中央登記、一級托管及結(jié)算職能；經(jīng)中國人民銀行批準的柜臺交易承辦銀行承擔商業(yè)銀行柜臺記賬式國債的二級托管職能。
第七條債券登記托管結(jié)算機構在債券登記、托管和結(jié)算業(yè)務中履行下列職能：
（一）設立和管理債券賬戶；
（二）債券登記；
（三）債券托管；
（四）債券結(jié)算；
（五）代理撥付債券兌付本息和相關收益資金；
（六）跨市場交易流通債券的總托管；
（七）提供債券等質(zhì)押物的管理服務
（八）代理債券持有人向債券發(fā)行人依法行使債券權利；
（九）依法提供與債券登記、托管和結(jié)算相關的信息、查詢、咨詢、培訓服務；
（十）監(jiān)督柜臺交易承辦銀行的二級托管業(yè)務；
（十一）中國人民銀行規(guī)定的其他職能。
第八條債券登記托管結(jié)算機構應當采取下列措施保證業(yè)務的正常開展：
（一）具有專用的債券登記、托管、結(jié)算系統(tǒng)和設備，強化技術手段以保障數(shù)據(jù)安全；
（二）建立系統(tǒng)故障應急處理機制和災難備份機制；
（三）完善公司治理，建立健全內(nèi)部控制機制和風險管理制度，定期對登記、托管和結(jié)算情況進行內(nèi)部稽核和檢查；
（四）制定債券登記、托管和結(jié)算相關業(yè)務規(guī)則與操作規(guī)程，加強對關鍵崗位的管理。
第九條下列事項，債券登記托管結(jié)算機構應當報中國人民銀行批準：
（一）章程的制定和修改，并購、合并、重組、分立等重大事項；
（二）內(nèi)部控制制度、風險管理制度、業(yè)務規(guī)則以及應急預案的制定和修改；
（三）開展新業(yè)務，變更登記、托管和結(jié)算業(yè)務模式；
（四）與境內(nèi)外其他市場中介機構有關債券登記、托管和結(jié)算的業(yè)務合作；
（五）中國人民銀行要求的其他事項。
第十條下列事項，債券登記托管結(jié)算機構應當報中國人民銀行備案：
（一）制定和修改中長期業(yè)務發(fā)展規(guī)劃；
（二）高級管理人員變動；
（三）中國人民銀行要求的其他事項。
第十一條債券登記托管結(jié)算機構應當妥善保存?zhèn)怯?、托管和結(jié)算的原始憑證及債券賬務數(shù)據(jù)等有關文件和資料，其保存時間至少為債券到期后20年。
第十二條債券登記托管結(jié)算機構根據(jù)業(yè)務發(fā)展需要，可以編制并定期發(fā)布債券登記、托管和結(jié)算業(yè)務相關信息。債券登記托管結(jié)算機構向其他組織和個人提供上述信息須符合中國人民銀行有關規(guī)定。
第十三條債券登記托管結(jié)算機構對債券持有人有關債券登記、托管和結(jié)算的數(shù)據(jù)和資料負有保密義務，但有下列情形的，應當依法予以辦理：
（一）債券持有人查詢本人的債券賬務資料；
（二）受托人持債券持有人的書面委托查詢有關債券賬務資料；
（三）人民法院、人民檢察院、公安機關等依照法定的程序和條件進行查詢和取證；
（四）法律法規(guī)規(guī)定的其他情形。
債券登記托管結(jié)算機構應當方便債券持有人及時獲得其債券賬戶記錄。
第十四條債券登記托管結(jié)算機構應當公開與債券登記、托管和結(jié)算業(yè)務相關的收費項目和標準。
債券登記托管結(jié)算機構制定或者調(diào)整收費項目和標準時，應當充分征求中國銀行間市場交易商協(xié)會（以下簡稱交易商協(xié)會）、債券發(fā)行人和債券持有人的意見，并將征求意見的情況向中國人民銀行報告。
第十五條債券登記托管結(jié)算機構應當與債券發(fā)行人和債券持有人分別簽訂相關服務協(xié)議，明確雙方的權利義務。
債券登記托管結(jié)算機構應當在充分征求交易商協(xié)會、債券發(fā)行人和債券持有人意見的基礎上制定相關服務協(xié)議的文本，并將征求意見的情況向中國人民銀行報告。
第十六條債券登記托管結(jié)算機構應當對債券登記、托管和結(jié)算活動進行日常監(jiān)測，發(fā)現(xiàn)異常情況、重大業(yè)務風險和技術風險以及重大違法違規(guī)行為的，應當及時向中國人民銀行報告并進行相應處理，同時抄送交易商協(xié)會。
債券登記托管結(jié)算機構應當與全國銀行間同業(yè)拆借中心相互配合，建立債券市場一線監(jiān)控制度。
第十七條債券登記托管結(jié)算機構應當于每月前5個工作日內(nèi)向中國人民銀行報送上月債券發(fā)行、登記、托管、結(jié)算等有關數(shù)據(jù)和統(tǒng)計信息，并于每年度結(jié)束后20個工作日內(nèi)向中國人民銀行報送債券登記、托管和結(jié)算業(yè)務的年度工作報告。
交易商協(xié)會、債券登記托管結(jié)算機構和全國銀行間同業(yè)拆借中心應當按照中國人民銀行有關規(guī)定建立信息和數(shù)據(jù)交流機制。
第十八條債券登記托管結(jié)算機構應當按有關規(guī)定及時公布債券登記、托管和結(jié)算業(yè)務有關統(tǒng)計信息，但不得泄露非公開信息。
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