涉及17家會員、24名客戶、涉案金額142.6萬余元
為確保期貨市場合規(guī)運(yùn)作、健康發(fā)展，各級監(jiān)管部門通過加大監(jiān)控力度，嚴(yán)格遏制違規(guī)交易行為。昨天，上海期貨交易所對2008年度上海期貨市場違規(guī)交易案件查處情況進(jìn)行了公開通報。據(jù)統(tǒng)計，上期所2008年共查處各類違規(guī)交易案件13起，涉及期貨公司及自營會員17家，客戶24名，涉案金額142.6萬余元。
據(jù)了解，2008年期貨違規(guī)交易案件與2007年相比呈現(xiàn)兩大特點(diǎn)：一是案發(fā)數(shù)量有所上升，主要原因是2008年以來期貨市場投資者隊(duì)伍逐漸擴(kuò)大，但新開戶的投資者合規(guī)交易及風(fēng)險防范的意識不強(qiáng)；二是涉嫌犯罪的案件數(shù)量僅1起，較以往有所減少。這與近年來上期所不斷采取舉辦投資者教育講座、公布風(fēng)險警示等多種方式提醒期貨公司、投資者注意賬戶安全密不可分。
上海期貨交易所相關(guān)負(fù)責(zé)人介紹，2008年度交易所在總結(jié)以往工作經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，從完善自身制度建設(shè)和業(yè)務(wù)管理環(huán)節(jié)等方面著手，與證監(jiān)會系統(tǒng)監(jiān)管部門、各地證監(jiān)局的密切配合，繼續(xù)加強(qiáng)合規(guī)教育。做到防范與教育雙管齊下，力爭將違規(guī)苗頭消除在萌芽狀態(tài)；稽查與處罰果斷迅速，力求使市場損失降至最低，違規(guī)行為的查處工作取得了良好的效果。具體來說，相關(guān)工作分為以下幾方面：
一是多渠道協(xié)助會員提高經(jīng)營管理水平，增強(qiáng)自查與抗風(fēng)險能力。市場規(guī)范運(yùn)行的關(guān)鍵在于會員能合規(guī)經(jīng)營。2008年度上期所的監(jiān)察工作立足于防范在先，抓住會員規(guī)范管理這一主線，以點(diǎn)帶面，確保穩(wěn)定。一年來，先后舉辦四次大型的風(fēng)險管理研修班，對期貨公司高管和首席風(fēng)險官進(jìn)行規(guī)則制度、市場風(fēng)險的專題培訓(xùn)。遇有市場異動情況或長假等重要節(jié)點(diǎn)來臨，即時發(fā)出風(fēng)險警示函，提醒會員及時自查，加強(qiáng)賬戶與資金管理，杜絕隱患。
二是持續(xù)做好投資者教育工作，利用多種方式廣泛宣傳合法操作的理念。2008年度交易所始終將投資者教育和加強(qiáng)輿論引導(dǎo)工件置于重要位置，先后在重慶、寧波、北京、深圳等地舉辦4期風(fēng)險管理研修班，結(jié)合此次百年一遇的行情，為期貨公司在新形勢、新局面下全面提升風(fēng)險控制能力提供了良好的學(xué)習(xí)平臺和交流平臺，共培訓(xùn)了114家期貨公司的133位首席風(fēng)險官（含擬任）。同時利用新聞媒體廣泛開展合理投資、合規(guī)運(yùn)作的宣傳教育工作，借助多種渠道推動投資者建立正確的交易理念。
三是注重“五位一體”監(jiān)管體系，通力合作及時處罰違規(guī)行為。
四是初步建立會員與投資者的誠信檔案，完善規(guī)則制度與稽查工作流程，加強(qiáng)市場監(jiān)管力度，及時發(fā)現(xiàn)違規(guī)苗頭，緊密跟蹤異常情況。
五是依規(guī)處罰，措施果斷，對市場起到一定的警示作用。
2009年國際國內(nèi)經(jīng)濟(jì)形勢仍將面臨重大挑戰(zhàn)。上期所有關(guān)負(fù)責(zé)人表示，交易所將以維護(hù)市場穩(wěn)定、確保安全運(yùn)行為首要任務(wù)，以服務(wù)國民經(jīng)濟(jì)、服務(wù)于產(chǎn)業(yè)發(fā)展為導(dǎo)向，依據(jù)市場變化，進(jìn)一步加強(qiáng)監(jiān)管力度，嚴(yán)打違規(guī)行為，確保市場平穩(wěn)運(yùn)行和良性發(fā)展。為此提請會員單位進(jìn)一步規(guī)范運(yùn)作和誠信建設(shè)，重點(diǎn)做好五方面的工作：一是嚴(yán)格執(zhí)行交易我所各項(xiàng)業(yè)務(wù)規(guī)章制度，特別是要嚴(yán)控開戶和出入金環(huán)節(jié)；二是合理運(yùn)用各種風(fēng)險控制工具，控制好客戶投資風(fēng)險；三是加強(qiáng)網(wǎng)絡(luò)監(jiān)控和安全管理；四是切實(shí)做好投資者合規(guī)教育工作；五是提高風(fēng)險敏感性，對交易異常的賬戶提高警惕，快速處置。(錢曉涵)
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