證監(jiān)會5月31日發(fā)布《證券公司分類監(jiān)管規(guī)定》，將風(fēng)險管理能力評價指標(biāo)從6大類69個指標(biāo)簡化為6大類27個指標(biāo)，突出對公司風(fēng)險綜合評價，促進(jìn)行業(yè)提高競爭力、鼓勵創(chuàng)新、做優(yōu)做強(qiáng)。
根據(jù)規(guī)定，評價的標(biāo)準(zhǔn)更加符合行業(yè)實(shí)際，突出對公司風(fēng)險綜合評價這一主題，防止評價指標(biāo)過多、內(nèi)容過泛。一是在總結(jié)兩年實(shí)踐經(jīng)驗的基礎(chǔ)上，將風(fēng)險管理能力評價指標(biāo)從6大類69個指標(biāo)簡化為資本充足、公司治理與合規(guī)管理、動態(tài)風(fēng)險監(jiān)控、信息系統(tǒng)安全、客戶權(quán)益保護(hù)、信息披露6大類27個指標(biāo)。二是資本充足加分事項兼顧凈資本使用效率。在考察凈資本規(guī)模絕對數(shù)指標(biāo)的同時，重點(diǎn)關(guān)注凈資本的相對數(shù)指標(biāo)，標(biāo)準(zhǔn)設(shè)定既反映資本支撐下的風(fēng)險承受能力，也兼顧凈資本使用效率，而不是導(dǎo)向單純追求資本規(guī)模越大越好。因此，適當(dāng)降低了凈資本超過規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)倍數(shù)的加分分值，增加了凈資本收益率指標(biāo)，同時吸取當(dāng)前國際金融危機(jī)中一些投行因杠桿水平過高引發(fā)風(fēng)險的教訓(xùn)，規(guī)定了凈資本與負(fù)債比例、凈資本與各項風(fēng)險資本準(zhǔn)備之和的比例等相對數(shù)指標(biāo)的加分標(biāo)準(zhǔn)。
為促進(jìn)行業(yè)提高競爭力、鼓勵創(chuàng)新、做優(yōu)做強(qiáng)，規(guī)定還明確了證券公司市場競爭力評價指標(biāo)。一是經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)方面，用代理買賣證券業(yè)務(wù)凈收入指標(biāo)或營業(yè)部平均代理買賣證券業(yè)務(wù)凈收入指標(biāo)，鼓勵行業(yè)在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)方面進(jìn)行規(guī)模化經(jīng)營，根據(jù)市場需求進(jìn)行網(wǎng)點(diǎn)布局，彌補(bǔ)市場空白，做強(qiáng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)。另外，引導(dǎo)部分證券公司在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)方面精耕細(xì)作，提高“單產(chǎn)”做優(yōu)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)。二是承銷保薦業(yè)務(wù)方面和資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)方面，分別用承銷與保薦業(yè)務(wù)、并購重組等財務(wù)顧問業(yè)務(wù)凈收入或主承銷家數(shù)指標(biāo)取代前兩年分類評價中采用的承銷金額指標(biāo)，用資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)凈收入指標(biāo)取代前兩年分類評價中采用的受托管理本金指標(biāo)，使得對相關(guān)業(yè)務(wù)競爭力水平的衡量更為合理，也更為公平。三是規(guī)定成本管理能力等相對數(shù)指標(biāo)，鼓勵證券公司加強(qiáng)成本管理，提高經(jīng)營管理效率，改變盲目投入、高成本運(yùn)營的粗放式經(jīng)營模式。四是鼓勵、引導(dǎo)證券公司創(chuàng)新，對創(chuàng)新成果在行業(yè)推廣的，在評價中予以加分。
證券公司分類是指以證券公司風(fēng)險管理能力為基礎(chǔ)，結(jié)合公司市場競爭力和持續(xù)合規(guī)狀況，按照規(guī)定評價和確定證券公司的類別。證券公司分類評價每年進(jìn)行一次，評價期為上一年度5月1日至本年度4月30日，按照證券公司自評、派出機(jī)構(gòu)初審、中國證監(jiān)會復(fù)核的程序進(jìn)行。
評價工作更加緊密地與日常監(jiān)管相結(jié)合。中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)在日常監(jiān)管工作中，對證券公司發(fā)生的違規(guī)行為和異常情況及時調(diào)查、迅速采取適當(dāng)?shù)谋O(jiān)管措施或由自律組織采取紀(jì)律處分后，結(jié)果將在評價計分中反映，可以督促公司建立持續(xù)合規(guī)機(jī)制。
證券公司分類結(jié)果除作為繳納保護(hù)基金的比例依據(jù)，還將作為申請增加業(yè)務(wù)種類、新設(shè)營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)、發(fā)行上市等事項的審慎性條件和確定新業(yè)務(wù)、新產(chǎn)品試點(diǎn)范圍和推廣順序的依據(jù)。證監(jiān)會將按照分類監(jiān)管原則，對不同類別證券公司在監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)和檢查方面進(jìn)行區(qū)別對待。
為防止證券公司弄虛作假，在評價過程中發(fā)現(xiàn)證券公司隱瞞事項或者報送、提供的信息和資料有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏的，將對公司主要負(fù)責(zé)人視情節(jié)輕重采取監(jiān)管談話等措施，記入誠信檔案，并在應(yīng)扣分事項上加倍扣分，甚至視情節(jié)輕重將公司類別下調(diào)1至3個級別。（記者 申屠青南）
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