據(jù)上海證券報(bào)報(bào)道，關(guān)系到證券公司切身利益的一件大事——證券公司分類(lèi)評(píng)審工作已經(jīng)開(kāi)啟，今年的評(píng)審是首次依據(jù)新《證券公司分類(lèi)監(jiān)管規(guī)定》的要求進(jìn)行。據(jù)記者了解，百余家券商可能按照A類(lèi)占比30%、B類(lèi)50%、C類(lèi)20%的比例得到評(píng)審結(jié)果。
每到年中，各家券商的合規(guī)、稽查、風(fēng)控部門(mén)都忙著同一件事情，就是關(guān)系到投資者保護(hù)基金的繳納金額、創(chuàng)新業(yè)務(wù)發(fā)展等切身利益的分類(lèi)評(píng)審工作。
“上周五下午5點(diǎn)半，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)公布了2008年度券商的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)排名情況，我們便開(kāi)始加班加點(diǎn)的準(zhǔn)備自評(píng)材料”。一位券商的風(fēng)控部門(mén)負(fù)責(zé)人介紹說(shuō)，分類(lèi)評(píng)審將按照證券公司自評(píng)、派出機(jī)構(gòu)初審、中國(guó)證監(jiān)會(huì)復(fù)核的程序進(jìn)行。
據(jù)悉，各地證監(jiān)局對(duì)券商分類(lèi)評(píng)審進(jìn)行了詳細(xì)的安排。比如上海地區(qū)，券商需在6月10日之前上交自評(píng)結(jié)果，證監(jiān)局于6月25日前完成初審。如果未在規(guī)定日期之前上報(bào)自評(píng)結(jié)果的，證券公司的類(lèi)別將被下調(diào)1個(gè)級(jí)別。最后，證監(jiān)會(huì)在初審的基礎(chǔ)上進(jìn)行復(fù)核并確定券商的類(lèi)別，于7月15日之前將分類(lèi)結(jié)果書(shū)面通知券商。
從前兩年的情況看，2007年共有17家券商獲得A類(lèi)券商的評(píng)級(jí)，2008年有31家券商獲得A類(lèi)評(píng)級(jí)，較前一年增加八成。2009年A類(lèi)券商的隊(duì)伍有沒(méi)有可能進(jìn)一步擴(kuò)容呢？據(jù)部分券商透露，此次評(píng)審A、B、C三類(lèi)評(píng)級(jí)將按照30%、50%、20%的比例分布，呈現(xiàn)出中間大、兩頭小的正態(tài)分布。此外，本次分類(lèi)評(píng)審能否出現(xiàn)問(wèn)鼎最高評(píng)級(jí)AAA級(jí)的證券公司，也成為業(yè)內(nèi)關(guān)注的焦點(diǎn)，不少大型券商表示將全力爭(zhēng)取。
值得注意的是，今年6月初《證券公司分類(lèi)監(jiān)管規(guī)定》正式出臺(tái)，管理層對(duì)原分類(lèi)監(jiān)管《工作指引（試行）》進(jìn)行了修訂，明確了五類(lèi)11級(jí)的券商分類(lèi)標(biāo)準(zhǔn)和評(píng)價(jià)程序。因此，今年的券商分類(lèi)評(píng)審工作是首次依據(jù)新規(guī)定要求進(jìn)行。對(duì)此，不少券商表示將“摸著石頭過(guò)河”，調(diào)整后的相關(guān)條款更具操作性，可以拉開(kāi)不同經(jīng)營(yíng)、盈利能力券商間的差距，有利于具有競(jìng)爭(zhēng)力的優(yōu)質(zhì)券商業(yè)務(wù)發(fā)展。（記者張雪）
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