對基金經(jīng)理從業(yè)活動進行全方位、全過程實時監(jiān)控
基金經(jīng)理建“老鼠倉”將“連坐”公司高管
據(jù)上海證券報報道，隨著融通基金原基金經(jīng)理張野因“老鼠倉”上周末被中國證監(jiān)會實施行政處罰及市場禁入，監(jiān)管層對基金行業(yè)尤其是基金經(jīng)理的監(jiān)管，也正逐步加強。據(jù)記者了解，深圳證監(jiān)局在19日召開的2009年轄區(qū)基金監(jiān)管工作會議上，對基金行業(yè)的監(jiān)管工作進行了具體部署，著重強調(diào)將加強對投資管理人員尤其是基金經(jīng)理，以及基金公司內(nèi)控體系的監(jiān)管。
對基金經(jīng)理從業(yè)活動進行全方位監(jiān)控
會上，深圳證監(jiān)局局長張云東回顧了近年來深圳基金業(yè)所取得的成績，總結(jié)、剖析了基金公司發(fā)展中存在的主要問題和不足，提出了“盡責(zé)、合規(guī)、專業(yè)”的六字監(jiān)管要求，并通報了深圳證監(jiān)局正在開展的督促基金公司董事會和董事切實履行職責(zé)，加強對基金公司監(jiān)察稽核工作的監(jiān)督檢查，強化對投資管理人員尤其是基金經(jīng)理監(jiān)管，加強基金業(yè)信息系統(tǒng)建設(shè)與規(guī)范管理等重點工作。
張云東著重強調(diào)了基金公司內(nèi)部監(jiān)察稽核體系建設(shè)和基金經(jīng)理職業(yè)操守問題。針對部分基金公司監(jiān)察稽核獨立性不強，專業(yè)性不高，有效性不足的問題，他要求各公司一定要端正態(tài)度、高度重視，充分認識到監(jiān)察稽核工作雖不直接創(chuàng)造收入，但可以幫助公司規(guī)避風(fēng)險，減少損失，也是在創(chuàng)造價值。董事長、總經(jīng)理要支持督察長工作，保障督察長的知情權(quán)、調(diào)查權(quán)和報告權(quán)，要加大對監(jiān)察稽核部門人、財、物的投入；督察長要切實履職，認真組織好監(jiān)察稽核工作，應(yīng)將對投資管理人員的管理監(jiān)控作為首要任務(wù)，對基金經(jīng)理的從業(yè)活動進行全方位、全過程實時監(jiān)控。深圳證監(jiān)局如發(fā)現(xiàn)基金公司監(jiān)察稽核部門投入不足，工作開展不力或出現(xiàn)合規(guī)風(fēng)險，將嚴肅追究董事長和總經(jīng)理責(zé)任；如發(fā)現(xiàn)督察長不履職、不盡責(zé)、不報告的，除依法問責(zé)外，還將視情節(jié)采取建議減薪直至認定為不適當(dāng)人選建議撤換等監(jiān)管措施。
告誡基金經(jīng)理不要干雞鳴狗盜之事
針對投資者普遍關(guān)注的基金經(jīng)理職業(yè)操守問題，張云東告誡基金經(jīng)理，一定要有正確的價值觀、人生觀和責(zé)任感，要重事業(yè)、重道德、重責(zé)任，要做一個堂堂正正的專業(yè)人士，不要干雞鳴狗盜、損人害己的事，作踐自己，讓人瞧不起。今年深圳證監(jiān)局要把投資管理人員、基金經(jīng)理的不良從業(yè)行為作為監(jiān)管重點、治理重點、打擊重點，重拳出擊，決不手軟。對于出現(xiàn)利益輸送、基金經(jīng)理建“老鼠倉”等嚴重違法違規(guī)事件的基金公司，不僅要嚴厲懲處當(dāng)事人，而且要追究公司董事長、總經(jīng)理等主要領(lǐng)導(dǎo)的責(zé)任，對公司也要給予相應(yīng)處罰。嚴打“過街老鼠”，嚴肅行業(yè)風(fēng)紀，樹正氣、壓邪氣。
張云東要求轄區(qū)基金公司樹立盡責(zé)意識，形成良好風(fēng)氣，把勤勉盡責(zé)的意識落實到公司運作管理的各項方面、各個環(huán)節(jié)；要牢記“不合規(guī)等于零”，努力營造合規(guī)運作環(huán)境，加強培育合規(guī)文化，讓合規(guī)意識深入人心；要著力打造專業(yè)化的投資團隊，提升投資管理的能力和水平，用科學(xué)、嚴謹、一貫、透明的投資管理去贏得客戶、發(fā)展客戶、留住客戶，當(dāng)好投資者的理財大管家。（記者王麗娜）
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