關(guān)于公開(kāi)征求《證券營(yíng)業(yè)部信息技術(shù)指引（征求意見(jiàn)稿）》意見(jiàn)的通知
中證協(xié)發(fā)[2009]74號(hào)
為規(guī)范證券公司營(yíng)業(yè)部信息技術(shù)系統(tǒng)的建設(shè)和管理，防范技術(shù)操作風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)投資者利益，保障證券市場(chǎng)穩(wěn)定運(yùn)行，我會(huì)起草了《證券營(yíng)業(yè)部信息技術(shù)指引（征求意見(jiàn)稿）》，現(xiàn)向社會(huì)公開(kāi)征求意見(jiàn)。歡迎社會(huì)各界積極參與，并提出建設(shè)性意見(jiàn)或建議。
有關(guān)單位和各界人士可以在2009年5月25日前，通過(guò)以下方式提出意見(jiàn)：
聯(lián) 系 人：周先生
聯(lián)系電話：010-66575963
聯(lián)系傳真：010-66575887
電子郵箱：zhoucs@sac.net.cn
附件：《證券營(yíng)業(yè)部信息技術(shù)指引（征求意見(jiàn)稿）》
二ＯＯ九年五月十一日
證券營(yíng)業(yè)部信息技術(shù)指引
（征求意見(jiàn)稿）
二零零九年五月
目 錄
第一章 總則
第二章 基礎(chǔ)設(shè)施
第三章 網(wǎng)絡(luò)通信
第四章 應(yīng)用系統(tǒng)
第五章 管理制度
第六章 系統(tǒng)運(yùn)維
第七章 安全保障
第八章 附則
第一章 總則
第一條為加強(qiáng)證券營(yíng)業(yè)部信息系統(tǒng)建設(shè)和管理，防范技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)，保障證券市場(chǎng)平穩(wěn)運(yùn)行，依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》、中國(guó)證監(jiān)會(huì)法律法規(guī)和中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)自律規(guī)則的有關(guān)規(guī)定制定本指引。
第二條證券公司應(yīng)按照信息系統(tǒng)安全性、實(shí)用性、可操作性原則，統(tǒng)一規(guī)劃和建設(shè)證券營(yíng)業(yè)部信息技術(shù)系統(tǒng)，全面負(fù)責(zé)證券營(yíng)業(yè)部信息技術(shù)的安全管理。
第三條證券營(yíng)業(yè)部應(yīng)在所屬證券公司的集中統(tǒng)一管理下，制定相應(yīng)的信息技術(shù)工作流程和操作規(guī)范，確保信息技術(shù)系統(tǒng)對(duì)業(yè)務(wù)的有效支撐。
第四條在中華人民共和國(guó)境內(nèi)依法設(shè)立的證券公司所屬證券營(yíng)業(yè)部適用于本指引。
第五條中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)依據(jù)《證券法》和中國(guó)證監(jiān)會(huì)授權(quán)或委托，對(duì)證券公司執(zhí)行本指引的情況進(jìn)行監(jiān)督和檢查。
第二章 基礎(chǔ)環(huán)境
第六條證券營(yíng)業(yè)部機(jī)房建設(shè)應(yīng)符合GB9361-88《計(jì)算站場(chǎng)地安全要求》和GB2887-89《計(jì)算站場(chǎng)地技術(shù)條件》的有關(guān)規(guī)定。
第七條證券營(yíng)業(yè)部機(jī)房應(yīng)位于證券營(yíng)業(yè)部場(chǎng)地內(nèi)部，證券營(yíng)業(yè)部場(chǎng)地選址應(yīng)滿足以下技術(shù)要求：
(一）盡可能選擇具有市電雙路供電的場(chǎng)所；
(二）遠(yuǎn)離強(qiáng)震源、強(qiáng)磁場(chǎng)源和強(qiáng)噪聲源，無(wú)無(wú)線電電磁干擾；
（三）遠(yuǎn)離產(chǎn)生粉塵、油煙、有害氣體以及具有腐蝕性、易燃、易爆物品的工廠、倉(cāng)庫(kù)等場(chǎng)所；
（四)具有機(jī)房空調(diào)室外機(jī)組安裝條件；
（五)符合當(dāng)?shù)乜拐饛?qiáng)度要求；
（六）盡量避免低洼地帶。
第八條證券營(yíng)業(yè)部機(jī)房應(yīng)滿足以下技術(shù)要求：
（一）盡量避讓建筑物頂層、地下室、用水設(shè)備的下層或隔壁以及易漏雨、易滲水和易遭雷擊的區(qū)域，避開(kāi)易發(fā)生火災(zāi)危險(xiǎn)程度高的區(qū)域；
（二）選擇通信設(shè)施健全，相對(duì)安全、易于管理的區(qū)域；
（三）避讓主干電力電纜穿越場(chǎng)所，避讓供水和消防管網(wǎng)經(jīng)過(guò)；
（四）應(yīng)當(dāng)設(shè)置設(shè)備區(qū)域、輔助設(shè)備區(qū)域，設(shè)備區(qū)域用于安放服務(wù)器、網(wǎng)絡(luò)通信設(shè)備等設(shè)備，輔助設(shè)備區(qū)域用于安放UPS電源等設(shè)備；
（五）設(shè)備放置地應(yīng)考慮地面承重，應(yīng)盡量選擇有主干墻、承重墻的位置放置，必要時(shí)進(jìn)行地面加固；
（六）應(yīng)配備應(yīng)急照明裝置。
第九條證券營(yíng)業(yè)部機(jī)房應(yīng)采用結(jié)構(gòu)化布線系統(tǒng)，綜合布線應(yīng)符合《建筑與建筑群綜合布線工程系統(tǒng)設(shè)計(jì)規(guī)范》（GBT/T 50311）要求。各配線機(jī)柜內(nèi)應(yīng)配備理線架，做到跳線整齊，跳線與配線架統(tǒng)一編號(hào)，標(biāo)記清晰。
第十條證券營(yíng)業(yè)部機(jī)房應(yīng)采用綜合接地系統(tǒng)或獨(dú)立接地系統(tǒng)。采用綜合接地系統(tǒng)接地的證券營(yíng)業(yè)部機(jī)房，直流接地、交流工作地和防雷保護(hù)地，直接連接大樓的綜合接地，接地電阻應(yīng)不大于4歐姆。采用獨(dú)立接地系統(tǒng)的證券營(yíng)業(yè)部機(jī)房，直流地和防雷保護(hù)地之間的距離應(yīng)大于10米，直流地的接地電阻應(yīng)小于2歐姆，交流工作地的接地電阻應(yīng)小于4歐姆，防雷保護(hù)地的接地電阻應(yīng)小于10歐姆。
第十一條證券營(yíng)業(yè)部機(jī)房須安裝獨(dú)立空調(diào)，采用一用一備或多用一備或多用多備的方式，主用空調(diào)單獨(dú)運(yùn)行時(shí)應(yīng)能保證機(jī)房溫度保持在21℃3℃規(guī)定范圍內(nèi)。
第十二條證券營(yíng)業(yè)部機(jī)房機(jī)柜或機(jī)架宜配置雙回路供電，相關(guān)電器設(shè)備、電線應(yīng)與機(jī)柜用電負(fù)載相適應(yīng)，并留有余量。機(jī)柜接地與機(jī)房接地應(yīng)可靠連接。
第十三條證券營(yíng)業(yè)部機(jī)房應(yīng)具有獨(dú)立于一般照明電的專(zhuān)用供電線路，設(shè)有獨(dú)立的配電柜或配電箱。供電容量應(yīng)滿足證券營(yíng)業(yè)部配電規(guī)劃需求，并留有一定余量。
第十四條證券營(yíng)業(yè)部機(jī)房建議采用雙路供電，應(yīng)配備UPS電源和至少一種其他持續(xù)供電方式（自備發(fā)電機(jī)、租用發(fā)電機(jī)、租用發(fā)電車(chē)等）。在供電中斷情況下，應(yīng)保證機(jī)房設(shè)備和不低于25%的現(xiàn)場(chǎng)交易設(shè)施在交易時(shí)間內(nèi)持續(xù)供電，滿足證券營(yíng)業(yè)部客戶(hù)證券交易需要。
（一）具有自備發(fā)電機(jī)的證券營(yíng)業(yè)部，UPS電源應(yīng)保證機(jī)房設(shè)備和不低于25%的現(xiàn)場(chǎng)交易設(shè)施持續(xù)供電不低于1小時(shí)。
（二）采用租用發(fā)電機(jī)、租用發(fā)電車(chē)等其它持續(xù)供電方式的證券營(yíng)業(yè)部，UPS電源應(yīng)保證機(jī)房設(shè)備和不低于25%的交易設(shè)施持續(xù)供電不低于4小時(shí)。
（三）發(fā)電機(jī)的功率應(yīng)滿足機(jī)房設(shè)備運(yùn)轉(zhuǎn)和不低于25%的交易設(shè)施持供電需要。
第十五條嚴(yán)禁將與業(yè)務(wù)無(wú)關(guān)設(shè)備接入U(xiǎn)PS電源。市電插座和UPS插座要嚴(yán)格區(qū)分、插座面板應(yīng)有明確的顏色標(biāo)識(shí)或標(biāo)簽。
第十六條證券營(yíng)業(yè)部配備或租用發(fā)電機(jī)，應(yīng)遠(yuǎn)離易燃易爆的物品，并安裝在具有良好通風(fēng)的場(chǎng)地。
第十七條消防系統(tǒng)建設(shè)應(yīng)通過(guò)當(dāng)?shù)叵乐鞴懿块T(mén)的消防安全驗(yàn)收。
第十八條機(jī)房應(yīng)安裝防火防盜門(mén)，有條件的可在機(jī)房安裝防盜報(bào)警系統(tǒng)，機(jī)房入口處宜安裝門(mén)禁系統(tǒng)。
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