中國證監(jiān)會11月4日發(fā)布《中國證監(jiān)會工作人員行為準則》，從依法監(jiān)管、勤勉盡責(zé)、公正廉潔、保守秘密、回避等五個方面對工作人員的行為進行了約束。以下為《中國證監(jiān)會工作人員行為準則》全文：
第一章 總則
第一條為規(guī)范中國證監(jiān)會工作人員(以下簡稱工作人員)行為，建設(shè)政治堅定、業(yè)務(wù)精通、作風(fēng)優(yōu)良、公正廉潔、紀律嚴明的證券期貨監(jiān)管隊伍，促進資本市場穩(wěn)定健康發(fā)展,根據(jù)《中華人民共和國證券法》、《中華人民共和國公務(wù)員法》及有關(guān)法律法規(guī)，制定本準則。
第二條工作人員應(yīng)當(dāng)遵守本準則，自覺接受監(jiān)督。
第二章基本準則
第三條工作人員應(yīng)當(dāng)努力踐行科學(xué)發(fā)展觀，求真務(wù)實，開拓創(chuàng)新，不斷提高監(jiān)管工作水平。
第四條工作人員應(yīng)當(dāng)遵守國家法律法規(guī)和證監(jiān)會規(guī)章制度，自覺履行國家工作人員的各項義務(wù)，模范遵守社會公德。
第五條工作人員應(yīng)當(dāng)增強法治意識，依法履行職責(zé)，維護資本市場的公開、公平、公正，保護投資者合法權(quán)益。
第六條工作人員應(yīng)當(dāng)忠于職守，勤勉盡責(zé)，公道正派，廉潔自律，樹立和維護監(jiān)管人員良好形象。
第七條工作人員應(yīng)當(dāng)牢記全心全意為人民服務(wù)的宗旨，樹立公仆意識，保持良好作風(fēng)，謙虛謹慎，團結(jié)友愛，勤儉節(jié)約，艱苦奮斗，文明服務(wù)，禮貌待人。
第三章依法監(jiān)管
第八條工作人員在監(jiān)管工作中應(yīng)當(dāng)依法履行監(jiān)管職責(zé)，秉公執(zhí)法，規(guī)范行政行為，不得玩忽職守或濫用職權(quán)，不得徇私枉法、包庇縱容違法違規(guī)行為。
第九條工作人員在行政許可工作中，應(yīng)當(dāng)遵守法定的權(quán)限、范圍、條件和程序，不得超越法定權(quán)限、違反法定程序、超過法定期限實施行政許可。
第十條工作人員在稽查辦案、行政處罰和行政復(fù)議工作中，應(yīng)當(dāng)以事實為依據(jù)，以法律為準繩，做到程序合法、證據(jù)充分、定性準確。
第四章勤勉盡責(zé)
第十一條工作人員應(yīng)當(dāng)愛崗敬業(yè)，鉆研業(yè)務(wù)，恪盡職守，嚴謹務(wù)實，做好本職工作。
第十二條工作人員應(yīng)當(dāng)遵守工作紀律，服從指揮，認真執(zhí)行上級決定。
第十三條工作人員應(yīng)當(dāng)團結(jié)協(xié)作，提高工作效率，保證工作質(zhì)量，不得推諉扯皮、貽誤工作。
第五章公正廉潔
第十四條工作人員應(yīng)當(dāng)遵守國家廉政規(guī)定和證監(jiān)會廉政紀律，保持清正廉潔。
第十五條工作人員不得利用職務(wù)上的便利為本人、親屬和他人謀取不正當(dāng)利益。
第十六條工作人員不得利用職務(wù)上的便利收受禮金和各種有價證券、支付憑證，不得違反規(guī)定收受禮品。無法退回的，應(yīng)當(dāng)及時上繳所在單位紀檢(監(jiān)察)機構(gòu)。
第十七條工作人員不得接受可能影響公正執(zhí)行公務(wù)的宴請以及旅游、健身、娛樂等活動安排，不得接受或者無償借用監(jiān)管對象提供的交通工具、通訊工具和其他設(shè)備物品。
第十八條工作人員應(yīng)當(dāng)遵守國家關(guān)于證券期貨監(jiān)管機構(gòu)工作人員不得買賣股票和從事期貨交易的規(guī)定。
第六章保守秘密
第十九條工作人員應(yīng)當(dāng)遵守國家保密規(guī)定和證監(jiān)會保密紀律，不得探詢與履行職責(zé)無關(guān)的保密信息，不得泄露保密信息。
第二十條工作人員不得泄露證券期貨交易內(nèi)幕信息，不得泄漏工作中所知悉的有關(guān)單位和個人的商業(yè)秘密;不得編造或者傳播虛假信息，不得進行信息誤導(dǎo)。
第二十一條工作人員公開發(fā)表言論和文字材料時，不得涉及證券期貨監(jiān)管未公開信息;內(nèi)容涉及資本市場信息的，應(yīng)當(dāng)真實、客觀。非因工作需要，不得與他人談?wù)撟C券期貨監(jiān)管未公開信息。
第二十二條工作人員不得違反規(guī)定接受采訪，不得發(fā)表或者散布與黨和國家路線方針政策、證監(jiān)會重大決策不一致的言論。
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