對于近日有媒體刊登的《28位基金經(jīng)理資質(zhì)涉嫌虛假》的文章,中國證券業(yè)協(xié)會(huì)13日表示,對文中所質(zhì)疑的28名基金經(jīng)理從業(yè)資格和學(xué)歷問題,協(xié)會(huì)逐一進(jìn)行了認(rèn)真核查,發(fā)現(xiàn)《28位基金經(jīng)理資質(zhì)涉嫌虛假》文中所敘述的基金經(jīng)理從業(yè)資格和學(xué)歷涉嫌虛假情況基本不屬實(shí)。不過,中國證券業(yè)協(xié)會(huì)歡迎各媒體對基金經(jīng)理的資質(zhì)和執(zhí)業(yè)情況等進(jìn)行監(jiān)督。
近日,有媒體刊登了《28位基金經(jīng)理資質(zhì)涉嫌虛假》的文章,相關(guān)網(wǎng)絡(luò)媒體紛紛進(jìn)行轉(zhuǎn)載,該文提到有11位基金經(jīng)理的從業(yè)資格在中國證券業(yè)協(xié)會(huì)執(zhí)業(yè)資格注冊系統(tǒng)中沒有登記,有17位基金經(jīng)理公告的學(xué)歷與在中國證券業(yè)協(xié)會(huì)登記的學(xué)歷不符,因此認(rèn)為他們涉嫌基金從業(yè)資格或?qū)W歷虛假。
對此,中國證券業(yè)協(xié)會(huì)表示,11名基金經(jīng)理中,張偉和沈雪峰等4人已取得基金從業(yè)資格并在中國證券業(yè)協(xié)會(huì)執(zhí)業(yè)資格注冊系統(tǒng)上注冊,可以從協(xié)會(huì)網(wǎng)站進(jìn)行查詢。
唐咸德、余榮權(quán)、路榮強(qiáng)、翁錫等4人已分別通過“證券市場基礎(chǔ)知識”及“證券投資基金”科目考試,取得了基金從業(yè)資格,正在辦理執(zhí)業(yè)資格注冊手續(xù)。根據(jù)“中國證監(jiān)會(huì)關(guān)于實(shí)施《證券投資基金行業(yè)高級管理人員任職管理辦法》有關(guān)問題的通知”第一條第二項(xiàng)的規(guī)定,通過上述兩項(xiàng)科目考試的,可以注冊為基金經(jīng)理。
謝禮文、袁宏隆等3人分別取得香港第4類、9類持牌人資格和臺(tái)灣投資分析資格,三人均具有5年以上基金(投資)管理經(jīng)歷。根據(jù)“中國證監(jiān)會(huì)關(guān)于實(shí)施《證券投資基金行業(yè)高級管理人員任職管理辦法》有關(guān)問題的通知”第一條第四項(xiàng),“取得境外基金或資產(chǎn)管理、基金銷售等相關(guān)從業(yè)資格,或者執(zhí)業(yè)國家(地區(qū))不要求具備相關(guān)從業(yè)資格,最近5年一直從事資產(chǎn)管理、證券投資分析、基金營銷等業(yè)務(wù),并通過中國證監(jiān)會(huì)或中國證券業(yè)協(xié)會(huì)組織的考試或考核的”,可以認(rèn)定為取得基金從業(yè)資格。
而關(guān)于17位基金經(jīng)理學(xué)位學(xué)歷情況,中國證券業(yè)協(xié)會(huì)表示,17位基金經(jīng)理都具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或?qū)W士以上學(xué)位,其實(shí)際學(xué)歷與基金管理公司公布的基金經(jīng)理學(xué)歷情況完全吻合。出現(xiàn)上述媒體所說的基金管理公司公布的基金經(jīng)理學(xué)歷與協(xié)會(huì)執(zhí)業(yè)資格注冊系統(tǒng)所公示的學(xué)歷不一致的情況,主要原因是基金經(jīng)理取得中國證券業(yè)執(zhí)業(yè)資格證書或通過證券從業(yè)資格考試后又取得更高的學(xué)歷或?qū)W位,而按規(guī)定并沒有要求基金經(jīng)理補(bǔ)報(bào)其最新取得的學(xué)歷或?qū)W位,但許多基金管理公司在為基金經(jīng)理進(jìn)行證券業(yè)執(zhí)業(yè)資格年檢時(shí),也會(huì)更新其學(xué)歷或?qū)W位信息。
中國證券業(yè)協(xié)會(huì)表示,根據(jù)相關(guān)規(guī)定,通過協(xié)會(huì)組織的證券業(yè)從業(yè)資格考試“證券市場基礎(chǔ)知識”和“證券投資基金”兩個(gè)科目的,就可認(rèn)定取得基金從業(yè)資格;通過以上兩個(gè)科目考試,在通過基金管理公司申請注冊后,可取得中國證券業(yè)執(zhí)業(yè)資格證書。
中國證券業(yè)協(xié)會(huì)同時(shí)表示,歡迎各媒體對基金經(jīng)理的資質(zhì)和執(zhí)業(yè)情況等進(jìn)行監(jiān)督,這有利于提高基金行業(yè)誠信和合規(guī)執(zhí)業(yè)的水平,維護(hù)基金持有人的利益。對于媒體所反映的情況,中國證券業(yè)協(xié)會(huì)也將進(jìn)行認(rèn)真調(diào)查,并根據(jù)相關(guān)規(guī)定予以處理。
中國證券業(yè)協(xié)會(huì)最后表示,真誠希望媒體在報(bào)道相關(guān)事件時(shí),能做更加深入、實(shí)事求是的調(diào)查,以事實(shí)為依據(jù),以負(fù)責(zé)任的態(tài)度,避免給相關(guān)當(dāng)事人的名譽(yù)造成不必要的侵害。
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