證監(jiān)會有關(guān)部門負責(zé)人日前表示，融資融券試點方案專業(yè)評價預(yù)計在3月份前完成，證監(jiān)會將在此基礎(chǔ)上對證券公司的申請進行綜合評價。首批試點將在11家進行測試的券商中產(chǎn)生，優(yōu)中選優(yōu)，暫不會考慮地域分布問題，“一參一控”將成證券公司首批試點硬指標(biāo)。
“首批試點證券公司應(yīng)該符合監(jiān)管要求，合規(guī)經(jīng)營是選擇試點的必要條件。‘一參一控’是合規(guī)經(jīng)營的重要條件之一，也要符合。”這位負責(zé)人說，除此之外，如果證券公司存在同業(yè)競爭、高管人員不到位、有重大技術(shù)責(zé)任事故、明顯的違法交易、存在立案稽查情況等都會影響其試點評選。
證監(jiān)會有關(guān)部門負責(zé)人表示，融資融券要根據(jù)證券公司的籌備情況逐步推進。協(xié)會的專業(yè)評價預(yù)計在3月份之前完成，證監(jiān)會將在此基礎(chǔ)上對證券公司的申請進行綜合評價。專業(yè)評價實際上是對申請公司融資融券業(yè)務(wù)的詳細評價和檢查，包括證券公司的融資融券基本制度是怎樣的，各項規(guī)定是否完備，業(yè)務(wù)流程環(huán)節(jié)是如何設(shè)計的，每一個流程的業(yè)務(wù)要求是怎樣的，以及授信權(quán)限管理和平倉點的設(shè)置情況等。
他說，融資融券業(yè)務(wù)不會造成證券公司虧損。首先，證券公司會對客戶設(shè)置最低門檻。根據(jù)證監(jiān)會的指導(dǎo)意見，客戶開戶時間需在18個月以上，證券賬戶資產(chǎn)總值在50萬元以上，金融總資產(chǎn)在100萬元以上，這首先保證了客戶的資質(zhì)。其次，融資融券業(yè)務(wù)采取擔(dān)保和強制平倉制度。目前，交易所定的最低維持擔(dān)保比例為130%，即客戶信用資金賬戶的維持擔(dān)保比例低于130%且未按期補足差額時，證券公司有權(quán)啟動強制平倉程序。第三，融資融券中的融券業(yè)務(wù)不允許“裸賣空”，即客戶賣空一只股票必須要先通過保證金的形式進行融券。第四，開展融資融券業(yè)務(wù)的證券公司在按規(guī)定扣減凈資本的同時，還應(yīng)按照不低于融資融券業(yè)務(wù)規(guī)模50%的比例計算業(yè)務(wù)風(fēng)險資本準備。這些舉措從制度設(shè)計上從嚴保證融資融券業(yè)務(wù)的安全性，力求業(yè)務(wù)試點風(fēng)險可測、可控和可承受。(申屠青南)
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