證券業(yè)協(xié)會(huì)有關(guān)負(fù)責(zé)人表示
四措施確保評(píng)價(jià)工作公正公平
中國證券業(yè)協(xié)會(huì)有關(guān)負(fù)責(zé)人27日表示，符合條件的證券公司，可以向證券業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)實(shí)施方案的專業(yè)評(píng)價(jià)，并提交申請(qǐng)書、承諾書、試點(diǎn)實(shí)施方案等材料。協(xié)會(huì)將采取四方面措施，保證試點(diǎn)實(shí)施方案評(píng)價(jià)工作的公正與公平。
這位負(fù)責(zé)人表示，證券公司在申請(qǐng)材料中可以結(jié)合本公司試點(diǎn)準(zhǔn)備情況，詳細(xì)說明本公司業(yè)務(wù)試點(diǎn)實(shí)施方案的特點(diǎn)、做法和風(fēng)險(xiǎn)控制措施的具體內(nèi)容。證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)實(shí)施方案的專業(yè)評(píng)價(jià)將被納入證券業(yè)協(xié)會(huì)現(xiàn)行的證券公司專業(yè)評(píng)價(jià)機(jī)制內(nèi)進(jìn)行，這有利于進(jìn)一步完善行業(yè)自律機(jī)制，提高行業(yè)自律水平。
為保證評(píng)價(jià)工作的公正與公平，證券業(yè)協(xié)會(huì)將采取四方面措施。一是細(xì)化評(píng)價(jià)指標(biāo)與要點(diǎn)，統(tǒng)一掌握評(píng)價(jià)的標(biāo)準(zhǔn)和尺度，盡量避免人為因素影響；二是建立以問責(zé)制為核心的評(píng)價(jià)制度；三是建立了評(píng)價(jià)專家回避制度；四是建立了公示制度。
在評(píng)價(jià)內(nèi)容上，證券業(yè)協(xié)會(huì)將試點(diǎn)實(shí)施方案內(nèi)容進(jìn)一步分為證券公司內(nèi)部管理，與證券交易、登記、結(jié)算相關(guān)的環(huán)節(jié)，業(yè)務(wù)合同與投資者教育，監(jiān)管重點(diǎn)關(guān)注事項(xiàng)四個(gè)方面，并細(xì)化為十六大項(xiàng)指標(biāo)，200個(gè)左右的要點(diǎn)進(jìn)行評(píng)價(jià)。
證券業(yè)協(xié)會(huì)已組建證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)實(shí)施方案專業(yè)評(píng)價(jià)工作小組，由21名專家組成。根據(jù)工作流程，每次評(píng)價(jià)工作會(huì)議原則上由9-11名專家參與評(píng)價(jià)。(記者申屠青南)
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