中國證監(jiān)會有關部門負責人20日表示，近日，證監(jiān)會做出行政處罰決定，對時任四川圣達實業(yè)股份有限公司（000835）董事、總經理佘鑫麒內幕交易及短線交易兩項違法行為進行處罰。這是我國資本市場第一起在當事人不承認違法行為、不配合調查工作的情況下，證監(jiān)會通過調查，獲取了確鑿證據，依法認定的內幕交易案件。
四川圣達于2007年2月15日召開股東大會，2月16日發(fā)布2006年年度報告，主營業(yè)務收入同比增長21.23%，凈利潤同比增長32.62%。公告當日，四川圣達股價盤中最高漲幅為10%，收盤漲幅為7.82%。時任四川圣達董事、總經理的佘鑫麒在內幕信息公開前，利用其開立并控制的證券賬戶于2月14日買入四川圣達67800股，2月16日全部賣出，獲利12.19萬元。
同年7月10日，四川圣達發(fā)布2007年度中期業(yè)績快報，凈利潤較2006年同期增長1682.28%。佘鑫麒在該信息公開前，于7月9日買入四川圣達57340股，7月11日全部賣出，獲利2萬余元。
證監(jiān)會有關部門負責人表示，證監(jiān)會決定對佘鑫麒給予警告，沒收違法所得141955.80元，并處以170346.96元罰款，市場禁入3年。
此外，湖南泰陽期貨經紀有限公司(現已經更名為方正期貨有限公司，簡稱泰陽期貨)因曾聘用未取得從業(yè)資格人員從事客戶開發(fā)業(yè)務，也被證監(jiān)會行政處罰。
證監(jiān)會調查發(fā)現，2005年至2008年間，泰陽期貨深圳營業(yè)部先后聘任葉某等4人作為市場部客戶經理，從事客戶開發(fā)業(yè)務。但葉某等4人在上述任職期間，不具備期貨從業(yè)資格，其中2人未通過期貨從業(yè)人員資格考試，另2人通過了期貨從業(yè)人員資格考試，但尚未取得期貨從業(yè)資格。
上述負責人表示，證監(jiān)會認定泰陽期貨的上述行為違反了《期貨交易管理暫行條例》第五十四條和《期貨交易管理條例》第五十七條的規(guī)定，構成了“任用不具備資格的期貨從業(yè)人員”的行為，應按照《期貨交易管理暫行條例》第五十九條和《期貨交易管理條例》第七十條的規(guī)定予以處罰。證監(jiān)會決定對泰陽期貨給予警告，并處以10萬元罰款；對時任泰陽期貨總經理、時任泰陽期貨深圳營業(yè)部負責人分別給予警告，并處以2萬元、3萬元的罰款。（記者 申屠青南）
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