中新網(wǎng)北京5月18日電(記者 周銳)為進(jìn)一步提高證券公司分類監(jiān)管工作公開透明度，增強(qiáng)監(jiān)管有效性。中國證監(jiān)會(huì)于日前發(fā)布了《關(guān)于修改<證券公司分類監(jiān)管規(guī)定>的決定》(以下簡(jiǎn)稱《決定》)，對(duì)《證券公司分類監(jiān)管規(guī)定》部分條款進(jìn)行了微調(diào)。
據(jù)了解，2009年5月，在總結(jié)2007年、2008年分類監(jiān)管工作實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)基礎(chǔ)上，中國證監(jiān)會(huì)正式發(fā)布完善后的《證券公司分類監(jiān)管規(guī)定》?！兑?guī)定》的發(fā)布，對(duì)促進(jìn)證券公司加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理與合規(guī)經(jīng)營、提高全行業(yè)的抗風(fēng)險(xiǎn)能力起到了積極作用，分類監(jiān)管工作的實(shí)際效果也得到了行業(yè)的普遍認(rèn)同。
根據(jù)近1年來的實(shí)踐及業(yè)內(nèi)反映情況，證監(jiān)會(huì)認(rèn)為有必要對(duì)《規(guī)定》部分內(nèi)容進(jìn)行微調(diào)。一是《規(guī)定》的部分條款需要根據(jù)實(shí)際情況予以修訂調(diào)整；二是近3年分類評(píng)價(jià)實(shí)踐中的一些有效做法有必要在《規(guī)定》中予以固化和明確。為此，中國證監(jiān)會(huì)對(duì)相關(guān)問題進(jìn)行了研究，對(duì)《規(guī)定》作了進(jìn)一步的修改完善。具體情況如下：
一、細(xì)化行政處罰措施的扣分標(biāo)準(zhǔn)。行業(yè)反映《規(guī)定》對(duì)行政處罰措施的扣分標(biāo)準(zhǔn)較為簡(jiǎn)單，建議根據(jù)行政處罰措施的具體情形，在扣分標(biāo)準(zhǔn)上作進(jìn)一步區(qū)分，適當(dāng)拉開分值。為此，《決定》根據(jù)行政處罰措施的不同情形，細(xì)化為5項(xiàng)，分值依次遞增，即公司或相關(guān)人員被采取警告、罰款、沒收違法所得、一定期限市場(chǎng)禁入、暫停業(yè)務(wù)許可或永久性市場(chǎng)禁入措施的，分別扣4分、5分、6分、7分、8分，同時(shí)增加高管人員被采取警告、罰款、沒收違法所得行政處罰措施的扣分項(xiàng)。
二、刪除“證券公司不得對(duì)外公布分類結(jié)果”的內(nèi)容?？紤]到分類結(jié)果對(duì)上市證券公司有一定影響，涉及投資者利益，因此應(yīng)允許上市證券公司以適當(dāng)形式公開披露分類結(jié)果。但《規(guī)定》仍要求證券公司不得將分類結(jié)果用于廣告、宣傳、營銷等商業(yè)目的。
三、建立專家評(píng)審機(jī)制。近三年分類評(píng)價(jià)過程中，中國證監(jiān)會(huì)均邀請(qǐng)行業(yè)自律組織、部分派出機(jī)構(gòu)參加分類評(píng)價(jià)復(fù)核，研究處理分類評(píng)價(jià)工作中遇到的重大疑難問題。這一做法得到了行業(yè)的普遍認(rèn)可，并進(jìn)一步提高了分類評(píng)價(jià)工作的客觀公正性。因此，《決定》明確：“中國證監(jiān)會(huì)在分類復(fù)核中建立專家評(píng)審機(jī)制，組成專家評(píng)審委員會(huì)，研究處理證券公司分類工作中遇到的重大問題。專家評(píng)審委員會(huì)的成員由中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)、證券行業(yè)自律組織、證券公司有關(guān)人員組成”。
四、明確主要業(yè)務(wù)人員及管理人員違法違規(guī)事項(xiàng)的扣分標(biāo)準(zhǔn)。為建立監(jiān)管協(xié)助機(jī)制，形成監(jiān)管合力，進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)證券公司上市保薦、持續(xù)保薦、財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)及分支機(jī)構(gòu)的監(jiān)管，提高保薦代表人、財(cái)務(wù)顧問主辦人等主要業(yè)務(wù)人員及分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人等管理人員的合規(guī)意識(shí)，《決定》明確：證券公司分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人等管理人員、保薦代表人等主要業(yè)務(wù)人員因?qū)炯胺种C(jī)構(gòu)違法違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任被采取措施的，比照公司或高管人員被采取措施的扣分標(biāo)準(zhǔn)減半扣分，累計(jì)最高扣5分。
五、明確同一事項(xiàng)跨期采取措施的扣分原則。近幾年分類評(píng)價(jià)過程中，就同一事項(xiàng)證券公司被分別采取行政處罰措施、監(jiān)管措施、紀(jì)律處分的，按最高分值扣分，不重復(fù)扣分。但考慮到行政處罰措施從立案到作出處罰決定的期限較長，往往存在跨期問題。因此，《決定》明確：“證券公司因同一事項(xiàng)在不同評(píng)價(jià)期被分別采取行政處罰措施、監(jiān)管措施、紀(jì)律處分的，按最高分值扣分。同一事項(xiàng)在以前評(píng)價(jià)期已被扣分但未達(dá)到最高分值扣分的，按最高分值與已扣分值的差額扣分”。
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