中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會關(guān)于修改《中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會行政處罰辦法》的決定
中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會決定對《中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會行政處罰辦法》作如下修改：
一、第十二條修改為：“銀監(jiān)會派出機構(gòu)對管轄權(quán)有爭議的，報請共同的上一級機構(gòu)指定管轄?！?/p>
二、刪去第十六條。
三、第十八條改為第十七條。第三款修改為：“銀監(jiān)會及其派出機構(gòu)在現(xiàn)場檢查過程中，發(fā)現(xiàn)涉嫌違法行為的，監(jiān)督檢查部門可以先行收集證據(jù)，再予以立案。”
四、第二十八條改為第二十七條。第二款第（一）項修改為：“較大數(shù)額的罰款。包括：銀監(jiān)會決定的200萬元人民幣以上罰款；銀監(jiān)局決定的100萬元人民幣以上罰款；銀監(jiān)分局決定的50萬元人民幣以上罰款。對個人作出的10萬元人民幣以上罰款?！?/p>
五、第三十四條改為第三十三條。第（四）項修改為：“違法行為涉嫌犯罪的，依照《行政執(zhí)法機關(guān)移送涉嫌犯罪案件的規(guī)定》向司法機關(guān)移送?！?/p>
六、刪去第四十二條第（二）項。
七、增加一條，作為第四十六條：“執(zhí)行本辦法所需要的法律文書式樣，由銀監(jiān)會制定。銀監(jiān)會沒有制定式樣，執(zhí)法工作中需要的其他法律文書，銀監(jiān)會省級派出機構(gòu)可以制定式樣?！?/p>
八、增加一條，作為第四十七條：“本辦法所稱‘以上’、‘以下’、‘內(nèi)’皆包括本數(shù)或者本級?！?/p>
本決定自公布之日起施行。
《中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會行政處罰辦法》根據(jù)本決定作相應(yīng)修改并對條款順序作相應(yīng)調(diào)整后，重新公布。
中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會行政處罰辦法
（中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會2004年第7號令頒布實施根據(jù)2006年12月28日中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會第五十四次主席會議《關(guān)于修改〈中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會行政處罰辦法〉的決定》修正）
第一章總則
第一條為規(guī)范中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會（以下簡稱銀監(jiān)會）及其派出機構(gòu)的行政處罰行為，維護(hù)銀行業(yè)秩序，保護(hù)銀行業(yè)金融機構(gòu)、其他單位和個人的合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國行政處罰法》、《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》、《中華人民共和國商業(yè)銀行法》等相關(guān)法律、行政法規(guī)，制定本辦法。
第二條銀行業(yè)金融機構(gòu)、其他單位和個人違反法律、行政法規(guī)和規(guī)章的規(guī)定，銀監(jiān)會及其派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)給予行政處罰的，依照本辦法實施。
第三條銀監(jiān)會及其派出機構(gòu)實施行政處罰以法律、行政法規(guī)和規(guī)章為依據(jù)。規(guī)章以下的規(guī)范性文件不得設(shè)定行政處罰，不得作為行政處罰的依據(jù)。
第四條行政處罰遵循依法、公正、公開原則。
實施行政處罰必須以事實為依據(jù)，與違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)以及社會危害程度相當(dāng)。
沒有法定依據(jù)或不遵守法定程序的，行政處罰無效。
第五條銀監(jiān)會及其派出機構(gòu)實施行政處罰，實行查處分離的原則。
銀監(jiān)會及其派出機構(gòu)監(jiān)督檢查部門負(fù)責(zé)行政處罰案件的立案、調(diào)查，提出處罰意見，執(zhí)行行政處罰；法律部門負(fù)責(zé)審查處罰意見的合法性、適當(dāng)性，組織聽證；銀監(jiān)會及其派出機構(gòu)負(fù)責(zé)人或主席會議（局長會議）負(fù)責(zé)作出行政處罰決定。
未經(jīng)法律部門審查，不得實施行政處罰。
第六條銀監(jiān)會及其派出機構(gòu)對銀行業(yè)金融機構(gòu)實施行政處罰時，應(yīng)當(dāng)責(zé)令銀行業(yè)金融機構(gòu)對負(fù)有直接責(zé)任的董事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分；構(gòu)成犯罪的，應(yīng)當(dāng)依法移交司法機關(guān)追究刑事責(zé)任。
第七條行政處罰的種類包括：
（一）警告。
（二）罰款。
（三）沒收違法所得。
（四）責(zé)令停業(yè)整頓。
（五）吊銷金融許可證。
（六）取消董事、高級管理人員任職資格。
（七）法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他行政處罰。
第八條銀行業(yè)金融機構(gòu)、其他單位和個人對銀監(jiān)會及其派出機構(gòu)作出的行政處罰，享有陳述權(quán)、申辯權(quán)；對行政處罰不服的，有權(quán)依法申請行政復(fù)議或者提起行政訴訟。
銀行業(yè)金融機構(gòu)、其他單位和個人因銀監(jiān)會或其派出機構(gòu)違法給予行政處罰受到損害的，有權(quán)依法提出賠償要求。
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