第四章聽證
第二十七條銀監(jiān)會或其派出機(jī)構(gòu)在作出重大行政處罰決定前，應(yīng)當(dāng)在《行政處罰意見告知書》中告知當(dāng)事人有要求舉行聽證的權(quán)利。
重大行政處罰包括：
（一）較大數(shù)額的罰款。包括：銀監(jiān)會決定的200萬元人民幣以上罰款；銀監(jiān)局決定的100萬元人民幣以上罰款；銀監(jiān)分局決定的50萬元人民幣以上罰款。對個人作出的10萬元人民幣以上罰款。
（二）責(zé)令停業(yè)整頓。
（三）吊銷金融許可證。
（四）取消董事、高級管理人員任職資格5年以上直至終身。
（五）對其他情況復(fù)雜或重大違法行為作出行政處罰決定。
第二十八條當(dāng)事人要求聽證的，應(yīng)當(dāng)自收到《行政處罰意見告知書》之日起3個工作日內(nèi)，向銀監(jiān)會或其派出機(jī)構(gòu)提交聽證申請書，說明聽證的要求和理由，并簽字或蓋章。
當(dāng)事人逾期不提出申請的，視為放棄聽證權(quán)利。
當(dāng)事人申請聽證的，銀監(jiān)會或其派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在7個工作日前，通知當(dāng)事人舉行聽證的時間、地點(diǎn)。
除涉及國家秘密、商業(yè)秘密或者個人隱私外，聽證應(yīng)當(dāng)公開進(jìn)行。
第二十九條銀監(jiān)會或其派出機(jī)構(gòu)法律部門應(yīng)當(dāng)組成聽證工作組負(fù)責(zé)聽證工作。
聽證工作組由三人或五人組成，其中一名組成人員為監(jiān)察部門的工作人員，其他為法律部門的工作人員。聽證主持人由銀監(jiān)會或其派出機(jī)構(gòu)法律部門的負(fù)責(zé)人擔(dān)任。
聽證工作組應(yīng)當(dāng)指定專人作為記錄員。
當(dāng)事人認(rèn)為聽證工作組組成人員與本案有直接利害關(guān)系的，有權(quán)申請回避。聽證主持人是否回避，由銀監(jiān)會或其派出機(jī)構(gòu)分管法律部門的負(fù)責(zé)人決定；其他人員是否回避，由銀監(jiān)會或其派出機(jī)構(gòu)法律部門的負(fù)責(zé)人決定。
第三十條聽證按下列程序進(jìn)行：
（一）記錄員向到場人員宣布聽證紀(jì)律。
（二）聽證主持人宣布案由，以及聽證工作組組成人員、記錄員名單。
（三）聽證主持人查驗(yàn)當(dāng)事人身份；當(dāng)事人委托他人代理聽證的，聽證主持人應(yīng)當(dāng)查驗(yàn)當(dāng)事人出具的授權(quán)委托書。
（四）本案調(diào)查或檢查人員提出當(dāng)事人違法的事實(shí)以及擬作出行政處罰的法律依據(jù)和擬給予的行政處罰。
（五）當(dāng)事人或者其委托代理人進(jìn)行申辯和質(zhì)證。
（六）聽證主持人征詢各方當(dāng)事人的最后意見。
（七）聽證當(dāng)事人在聽證筆錄上簽字。
（八）聽證主持人宣布聽證結(jié)束。
第三十一條聽證結(jié)束后，法律部門應(yīng)當(dāng)寫出聽證報告，提出處理意見，并將聽證報告、聽證筆錄一并報送主席會議或局長會議。
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