問：請問這類違法違規(guī)行為的主要形式和手段是什么？有什么特點？違法違規(guī)當(dāng)事人是如何收取費用的？
答：在這批查處和移送的11起案件中，我們發(fā)現(xiàn)不法分子違法違規(guī)行為的主要形式和手段是：通過互聯(lián)網(wǎng)這個平臺，開設(shè)網(wǎng)站、網(wǎng)店、博客、論壇，建立收費QQ群等方式，發(fā)展會員、客戶，有償為其提供投資咨詢業(yè)務(wù)，進(jìn)行證券市場的大盤點評，發(fā)布選股信息，轉(zhuǎn)載研究報告，提供在線咨詢等。
相比其他類型的案件，此類案件具有以下典型特征：
第一，不法分子的身份非常隱密，具有很大的欺騙性。相關(guān)當(dāng)事人在互聯(lián)網(wǎng)上多是匿名登錄，常常以“股神”、“股王”等虛擬的、有沖擊力的名義提供服務(wù)，并虛構(gòu)簡歷、編造傳奇從業(yè)經(jīng)歷，騙取大眾的信任。一些不法分子還采取使用假名，偽造營業(yè)執(zhí)照和執(zhí)業(yè)許可證，虛擬經(jīng)營場所等形式，以公司的名義開設(shè)網(wǎng)站，非法經(jīng)營證券投資咨詢業(yè)務(wù)。
經(jīng)調(diào)查，以“帶頭大哥777”名義開設(shè)博客的當(dāng)事人，對外聲稱自己名叫“王曉”，而其真實姓名為“王秀杰”。他自詡為“股神”，其在博客上以自傳方式吹噓的證券從業(yè)經(jīng)歷，實為一篇小說的內(nèi)容;農(nóng)民劉壯松，未取得任何專業(yè)資格，也在網(wǎng)上自稱“股王”，推薦股市“黑馬”，從事有償薦股;還有的不法分子，以虛擬的投資咨詢公司名義，在網(wǎng)上非法經(jīng)營證券投資咨詢業(yè)務(wù)，其聲稱具有的《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》和《證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格證書》均系偽造。
第二，利用新型媒介平臺非法經(jīng)營證券業(yè)務(wù)，大肆斂財。不法分子充分利用了互聯(lián)網(wǎng)交流自由、信息傳遞迅速、客戶群廣泛且不確定、身份虛擬化等特點從事違法行為，有的通過開設(shè)網(wǎng)店兜售所謂的“內(nèi)幕信息”;有的通過開設(shè)網(wǎng)站、博客進(jìn)行股評、預(yù)測走勢,或散布消息等;有的通過電話、手機短信、QQ群等方式提供薦股消息。同時，他們又以會員費、培訓(xùn)費、服務(wù)費、咨詢費等各種名義收費，獲取非法收入。
經(jīng)調(diào)查，自2006年1月起，王秀杰以“帶頭大哥777”名義在網(wǎng)易（www.163.com）開設(shè)博客，非法經(jīng)營證券投資咨詢業(yè)務(wù)，發(fā)表了大量證券投資分析、預(yù)測和股票推薦等信息。自2007年1月起，王秀杰又在騰訊網(wǎng)站先后設(shè)立收費QQ群13個，伙同十幾名其他人員，通過回答群友問題開展收費證券投資咨詢活動，收費標(biāo)準(zhǔn)分別為3000元、5000元至37000元不等。截止7月3日，招收的會員已超過900人，遍布全國大部分省市，涉案金額上千萬元。另外，其他案件的不法分子通過開設(shè)網(wǎng)站等形式公開招募會員，公布多個收費帳戶，并注明聯(lián)系人、聯(lián)系電話等，公然進(jìn)行非法有償證券投資咨詢活動，涉案金額從幾萬、幾十萬、幾百萬至上千萬元不等。
調(diào)查中發(fā)現(xiàn)，這些不法分子的收費花樣繁多，轉(zhuǎn)錢迅速。有的分“普通”、“白銀”、“黃金”、“鉑金”、“鉆石”等不同會員級別收費;有的設(shè)立會員內(nèi)部選股套餐，分成月度版、半年版、全年版和高級內(nèi)部會員等幾類，收費逐級升高;有的承諾收益，按比例抽取盈利，等等。而且，這些不法分子提供的往往是臨時銀行卡號，錢一到賬就立即轉(zhuǎn)走。
第三，不法分子均不具備證券從業(yè)資格、從業(yè)經(jīng)歷，也不具備專業(yè)素質(zhì)。經(jīng)調(diào)查，那些提供給會員或客戶的所謂投資咨詢信息，大部分是當(dāng)事人轉(zhuǎn)載他人研究成果，或根據(jù)市場流言自己編造的。而他們卻在互聯(lián)網(wǎng)上無限夸大其分析預(yù)測能力和薦股水平，以“散戶的守護神”、“基金操盤手”、“股市之神”等自居，以掌握“內(nèi)幕信息”，能夠“與莊家互動”等極強的誘惑語言為砝碼，以所謂的準(zhǔn)確預(yù)測率為資本，騙取投資者的信任。
第四，非法網(wǎng)站設(shè)立人、非法消息發(fā)布人、網(wǎng)站服務(wù)器往往分別在不同地點，具有很強的隱蔽性。經(jīng)調(diào)查，這些案件中，部分網(wǎng)站的服務(wù)器并不在網(wǎng)站設(shè)立人所在地，網(wǎng)上公布的辦公地點和姓名也不真實。另外，為了規(guī)避監(jiān)管，不法分子往往不常在一個固定的地址上網(wǎng)，而是租住民宅或到酒店，用手提電腦上網(wǎng)發(fā)布或刪除消息。
第五，這類不法分子往往利用主流媒體或網(wǎng)站造勢，以吸引更多不明真相的人相信他們的預(yù)測和分析。據(jù)了解，一些投資人就是因為看到了主流媒體或著名網(wǎng)站有關(guān)熱炒“帶頭大哥777”博客幾千萬的點擊率等消息，進(jìn)而追捧和相信“帶頭大哥777”的。
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