問：作為證券市場的監(jiān)管部門有關(guān)負責(zé)人，你能不能具體談?wù)?，投資人應(yīng)該從哪幾個方面注意防范風(fēng)險，提高對這類識別違法違規(guī)行為的能力？
答：首先，投資人應(yīng)該了解相關(guān)法律法規(guī)的要求?！蹲C券法》第122條明文規(guī)定，“未經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)，任何單位和個人不得經(jīng)營證券業(yè)務(wù)”。也就是說，一切不具有相關(guān)證券業(yè)務(wù)資格的機構(gòu)或個人，無論利用何種信息渠道，采取哪種方式或手段開展證券投資咨詢業(yè)務(wù)，都是違法的，甚至可能是犯罪行為。投資人如果對相關(guān)機構(gòu)和個人的證券業(yè)務(wù)資格有疑問，可以在中國證券業(yè)協(xié)會等相關(guān)專業(yè)網(wǎng)站上查詢、核實。
其次，要樹立正確的投資理念。在參與證券投資活動時，應(yīng)尋求有資格的、正規(guī)的投資咨詢渠道，注意識別非法咨詢機構(gòu)和個人，保持清醒的頭腦，不給不法分子可乘之機，確保自己的利益不受侵害。
第三，投資人一旦發(fā)現(xiàn)此類違法違規(guī)行為，或因此類違法違規(guī)行為受騙上當(dāng)，應(yīng)及時舉報或報案，并保留相關(guān)證據(jù)，以利于有關(guān)執(zhí)法部門及時查處。
問：對那些為非法經(jīng)營證券業(yè)務(wù)提供平臺的網(wǎng)站和機構(gòu)，監(jiān)管部門將如何處理？如何進一步加強監(jiān)管？
答：針對網(wǎng)站涉及證券投資咨詢業(yè)務(wù)時的規(guī)范運作問題，1997年12月12日由證監(jiān)會、新聞出版署、郵電部、廣電部、工商總局、公安部六部委聯(lián)合下發(fā)的《關(guān)于加強證券期貨信息傳播管理的若干規(guī)定》(證監(jiān)[1997]17號)第十二條規(guī)定，“電話信息服務(wù)臺、計算機信息服務(wù)公司聘請人員主持或傳播第三條所述第(五)項信息時，被聘者或撰稿人必須是經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的具有從事證券期貨投資咨詢業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)資格的咨詢?nèi)藛T”。第三條第（五）項所稱信息包括：“分析并預(yù)測證券、期貨市場及個股、期貨品種或合約的行情走勢，提供具體投資建議的分析文章、評論、報告等信息”。同時，2006年12月12日頒發(fā)的《國務(wù)院辦公廳關(guān)于嚴厲打擊非法發(fā)行股票和非法經(jīng)營證券業(yè)務(wù)有關(guān)問題的通知》（國辦發(fā)[2006]99號），也再次強調(diào)“未經(jīng)證監(jiān)會批準(zhǔn)，其他任何機構(gòu)和個人不得經(jīng)營證券業(yè)務(wù)”。因此，相關(guān)網(wǎng)站等網(wǎng)絡(luò)機構(gòu)，如果不認真遵守法律法規(guī)，都可能會面臨法律責(zé)任。
針對調(diào)查中發(fā)現(xiàn)的有關(guān)網(wǎng)站成為不法分子違法違規(guī)行為平臺等問題，中國證監(jiān)會將協(xié)調(diào)其行業(yè)主管部門，盡快研究加強監(jiān)管、規(guī)范運作以及依法查處違法違規(guī)行為的相關(guān)措施。
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