證監(jiān)會(huì)日前依法查處了周建明利用虛假申報(bào)手段操縱證券市場(chǎng)的案件，沒收周建明違法所得176萬余元，并處以罰款176萬余元。這是證監(jiān)會(huì)第一次對(duì)利用虛假申報(bào)手段操縱證券市場(chǎng)進(jìn)行認(rèn)定并處罰，證監(jiān)會(huì)已于近日向周建明發(fā)出《行政處罰決定書》。
利用虛假申報(bào)操縱證券市場(chǎng)，是指通過頻繁申報(bào)和撤銷申報(bào)的手段，影響證券的正常價(jià)格或交易量，誤導(dǎo)其他投資者對(duì)相應(yīng)股票的供求和價(jià)格走勢(shì)的判斷，誘導(dǎo)其跟進(jìn)買入或賣出，以牟取不正當(dāng)利益的行為。在我國(guó)，這種行為屬于一種新型的操縱證券市場(chǎng)形式。據(jù)調(diào)查，2006年6月26日，周建明通過徐某賬戶，在上午10:41－11:02的21分鐘內(nèi)連續(xù)掛出61筆買單，申報(bào)買入“大同煤業(yè)”40,090,000股，是申買前期已訂單簿上待成交買入委托總量的14.77倍，是已訂單簿上前5檔價(jià)位總量的859.92倍，是前10檔價(jià)位的239.45倍，占該期間進(jìn)入交易所主機(jī)買入委托申報(bào)總量的81.71％。申報(bào)價(jià)格從第一筆的10.22元提高到第61筆的10.59元，并分別在10:42－11:04全部撤單，平均每單駐留時(shí)間1－2分鐘，最短駐留時(shí)間為31秒，在最后一筆撤買的8秒鐘后，便以10.36元賣出999,000股，但在10秒鐘后，又以10.29－10.31元掛出買單900,000股，11:08前全部撤單，最短的買單駐留時(shí)間僅為25秒，在11:05－11:08的3分鐘內(nèi)以10.36元賣出3,332,579股。
此外，在2006年1月至2006年11月期間，周建明還以同樣方法，先后操縱“四川路橋”、“G同科”、“G中?！薄ⅰ凹螌毤瘓F(tuán)”、“中紡?fù)顿Y”、“上海醫(yī)藥”、“G嘉寶”、“中炬高新”、“安陽鋼鐵”、“彩虹股份”、“安彩高科”、“G貴研”、“*ST運(yùn)盛”、“成都建投”等14只股票價(jià)格，共獲取違法所得176萬余元。
證監(jiān)會(huì)表示，周建明在交易上述15只股票的過程中，以逐筆升高的價(jià)格大量申報(bào)買單，造成相關(guān)股票買入申報(bào)量很大、價(jià)格逐漸上升的假象，然后迅速撤單，最短的買入申報(bào)駐留時(shí)間僅有數(shù)秒鐘，最多在二十幾分鐘之內(nèi)有61筆撤買發(fā)生。其頻繁大量買入申報(bào)的目的顯然是人為地造成相關(guān)股票交易極度活躍、價(jià)格迅速上揚(yáng)的假象，以影響其他投資者對(duì)相應(yīng)股票供求和價(jià)格走勢(shì)的判斷，吸引、誘導(dǎo)其跟進(jìn)買入，推高股價(jià)，隨后再以相對(duì)較高的價(jià)格賣出所持有的股票，為自己獲取不正當(dāng)利益。這種行為違反了《中華人民共和國(guó)證券法》的有關(guān)規(guī)定，構(gòu)成了操縱證券市場(chǎng)，嚴(yán)重?cái)_亂證券市場(chǎng)秩序，損害投資者的利益。本案就是一起典型的利用虛假申報(bào)操縱證券市場(chǎng)案例。
證監(jiān)會(huì)表示，將堅(jiān)決維護(hù)“公開、公平、公正”的市場(chǎng)秩序，及時(shí)研究證券市場(chǎng)的新形勢(shì)、新變化，不斷加強(qiáng)和改進(jìn)證券市場(chǎng)的監(jiān)管和執(zhí)法。對(duì)于利用虛假申報(bào)等新的手段操縱證券市場(chǎng)的違法違規(guī)行為，證監(jiān)會(huì)將會(huì)同證券交易所研究進(jìn)一步加強(qiáng)日常監(jiān)管，完善監(jiān)控系統(tǒng)，加強(qiáng)監(jiān)控與防范。證監(jiān)會(huì)將加大對(duì)此類案件的查處力度，對(duì)操縱證券市場(chǎng)的違法行為，發(fā)現(xiàn)一起、查處一起，切實(shí)保護(hù)投資者權(quán)益，保障證券市場(chǎng)的健康穩(wěn)定發(fā)展。
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