22日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)法律部在京召開(kāi)“2008年證券期貨市場(chǎng)法制建設(shè)新春茶話會(huì)”，這是證監(jiān)會(huì)成立以來(lái)首次以座談形式在一年之初向?qū)＜液蛯I(yè)人士通報(bào)工作并聽(tīng)取意見(jiàn)。江平、楊偉東、牛文婕、陸文山、邱永紅、祁國(guó)中等來(lái)自國(guó)家行政學(xué)院、中國(guó)人民大學(xué)、中國(guó)政法大學(xué)、對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)及交易所、中登公司、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、上市公司和律師事務(wù)所的10余名專家和專業(yè)人士參加了本次會(huì)議。
茶話會(huì)上，與會(huì)人士對(duì)中國(guó)證監(jiān)會(huì)秉持法律乃是改革的主導(dǎo)力量，是實(shí)現(xiàn)秩序和理性的必然選擇的理念，“始終堅(jiān)持把法制建設(shè)作為市場(chǎng)發(fā)展的重要基礎(chǔ)性建設(shè)，始終堅(jiān)持法制先行，始終堅(jiān)持制度創(chuàng)新，始終把投資者權(quán)益保護(hù)作為核心價(jià)值”的資本市場(chǎng)法制建設(shè)工作表示高度贊賞，并就執(zhí)法體制創(chuàng)新、暢通民事救濟(jì)渠道、完善行政執(zhí)法與刑事制裁銜接機(jī)制等問(wèn)題提出了相關(guān)建議。
與會(huì)人士認(rèn)為，一個(gè)持續(xù)健康發(fā)展的資本市場(chǎng)，必然是一個(gè)深深根植于法治的市場(chǎng)，在新形勢(shì)下，如何處理好立法及時(shí)性與市場(chǎng)創(chuàng)新活動(dòng)、監(jiān)管有效性與市場(chǎng)效率、糾紛解決機(jī)制與公權(quán)力道德風(fēng)險(xiǎn)這“三大關(guān)系”，仍是資本市場(chǎng)法制建設(shè)工作持續(xù)推進(jìn)的重要課題。
“審查分離”、“創(chuàng)設(shè)行政處罰專職委員制度”、“試點(diǎn)公職律師制度”、“積極探索行政和解模式”，在日前證監(jiān)會(huì)召開(kāi)的“2008年證券期貨市場(chǎng)法制建設(shè)新春茶話會(huì)”上，證監(jiān)會(huì)在證券行政執(zhí)法體制方面的改革與創(chuàng)新受到與會(huì)專家充分認(rèn)可。
“從深層次的理念上，中國(guó)證監(jiān)會(huì)進(jìn)行的以查審分離為代表的執(zhí)法創(chuàng)新代表著中國(guó)行政體制改革前進(jìn)的方向?！睂＜覀?nèi)绱吮硎?。?/p>
嚴(yán)懲證券違法違規(guī)行為
近年來(lái)，我國(guó)資本市場(chǎng)發(fā)生轉(zhuǎn)折性變化，但“新興加轉(zhuǎn)軌”的特征沒(méi)有發(fā)生根本改變，市場(chǎng)規(guī)范化程度還不高，稽查工作仍需不斷加強(qiáng)。
為促進(jìn)資本市場(chǎng)健康發(fā)展，證監(jiān)會(huì)在法律制度體系逐漸完備的同時(shí)，不斷推進(jìn)資本市場(chǎng)執(zhí)法體制建設(shè)，進(jìn)一步加大資本市場(chǎng)違法違規(guī)行為的懲治力度，嚴(yán)厲打擊各種證券違法違規(guī)行為。
五年回首，證監(jiān)會(huì)相繼查處了“德隆案”、“科龍案”等一大批重大違法案件，并對(duì)大鵬證券、閩發(fā)證券、“杭蕭鋼構(gòu)”等案情重大、社會(huì)高度關(guān)注的大案要案迅速查清，及時(shí)移送，主動(dòng)向外界披露，規(guī)范了市場(chǎng)秩序，提高了執(zhí)法水平，增強(qiáng)了執(zhí)法效能。
數(shù)據(jù)顯示，近5年來(lái)，共辦理案件736件，移送公安機(jī)關(guān)104件，作出行政處罰212個(gè)，180家單位和987名個(gè)人受到處罰，165名責(zé)任人被市場(chǎng)禁入。
“證券市場(chǎng)瞬息萬(wàn)變，監(jiān)管的專業(yè)性強(qiáng)、難度大、影響范圍深遠(yuǎn)，從近些年證券執(zhí)法的效果來(lái)看，無(wú)論是法制建設(shè)的進(jìn)程步伐、體系化程度，還是應(yīng)對(duì)違法違規(guī)行為的應(yīng)對(duì)速度、執(zhí)法力度，都是做得很到位的?！眹?guó)家行政學(xué)院楊偉東教授說(shuō)。
“審查分離”新體制初步完成
2007年11月16日，對(duì)于證券監(jiān)管系統(tǒng)的執(zhí)法人員來(lái)說(shuō)，是值得紀(jì)念的日子。在這一天，證監(jiān)會(huì)稽查總隊(duì)成立。
作為證券執(zhí)法體制的重要?jiǎng)?chuàng)新，從立案環(huán)節(jié)看，這次改革合并稽查一局、二局為稽查局證監(jiān)會(huì)稽查局，新設(shè)專門的立案處，立案處的職能是面向全市場(chǎng)，收集違法違規(guī)行為的信息，主動(dòng)尋找線索，及時(shí)進(jìn)行立案處理。這一新機(jī)制無(wú)疑會(huì)提高立案效率。
從調(diào)查環(huán)節(jié)看，這次改革大幅增加了專業(yè)調(diào)查力量。改革完成后，證監(jiān)會(huì)稽查人員將達(dá)到600人?！叭硕嗔α看蟆?，在此基礎(chǔ)上，查案的效率自然會(huì)提高。
從審理環(huán)節(jié)看，這次改革從制度上確定“查、審分離”模式，創(chuàng)設(shè)行政處罰專職委員制度，由該委員會(huì)負(fù)責(zé)所有案件的審理，形成調(diào)查與處罰的相互制約，從而保證審理的專業(yè)和效率。
在新春茶話會(huì)上，這次改革同樣成為專家熱議的話題。大家認(rèn)為，此次改革充分表明，近五年來(lái)，證監(jiān)會(huì)在法治建設(shè)領(lǐng)域貫徹落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀在探索和嘗試具有中國(guó)特色的、體現(xiàn)資本市場(chǎng)客觀規(guī)律、適應(yīng)監(jiān)管工作實(shí)際需要的監(jiān)管執(zhí)法體制方面，取得新的成果。
事實(shí)上，證監(jiān)會(huì)從2004年即開(kāi)始推行調(diào)查和審理分開(kāi)，形成了調(diào)查與處罰權(quán)力的相互制約機(jī)制，再加上行政復(fù)議和訴訟對(duì)行政處罰制約，從而在證監(jiān)會(huì)內(nèi)部形成三角制約的執(zhí)法制度。與會(huì)專家表示，這在中國(guó)行政執(zhí)法領(lǐng)域中還屬首創(chuàng)，與中國(guó)未來(lái)行政執(zhí)法體制改革方向相一致。據(jù)悉，國(guó)家行政學(xué)院對(duì)此也非?？隙ǎ⑵渥鳛閲?guó)家行政執(zhí)法體制改革的標(biāo)本安排專題進(jìn)行了研究。
規(guī)范行政許可行為
審視證監(jiān)會(huì)近年的證券執(zhí)法實(shí)踐，其中貫穿的一個(gè)主題，就是積極貫徹依法治國(guó)方略，落實(shí)推進(jìn)依法行政、建設(shè)法治政府的要求，嚴(yán)格執(zhí)法程序，規(guī)范執(zhí)法行為，提高執(zhí)法水平。
首先，證監(jiān)會(huì)比較系統(tǒng)的規(guī)范了大量行政許可執(zhí)法活動(dòng)，發(fā)布施行《行政許可實(shí)施程序規(guī)定（試行）》，全面規(guī)范行政許可行為，先后四次組織清理并取消行政許可項(xiàng)目，合計(jì)101項(xiàng)。自《行政許可法》實(shí)施以來(lái)，截至2007年10月底，共受理行政許可申請(qǐng)4936件，依法作出行政許可決定3529件。
其次，全面落實(shí)行政執(zhí)法責(zé)任制，制定《關(guān)于推行行政執(zhí)法責(zé)任制的實(shí)施意見(jiàn)》、《中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政執(zhí)法資格認(rèn)證及執(zhí)法證件管理暫行辦法》等制度文件，開(kāi)展了行政執(zhí)法資格考核工作和行政執(zhí)法責(zé)任制評(píng)議考核工作，進(jìn)一步規(guī)范了監(jiān)管執(zhí)法行為。
第三，不斷加強(qiáng)制度建設(shè)，完善執(zhí)法監(jiān)督機(jī)制，做好行政復(fù)議應(yīng)訴工作。改革完善行政復(fù)議委員會(huì)制度，吸收市場(chǎng)人士作為委員會(huì)委員，對(duì)復(fù)議案件實(shí)行類別化審理方式；出臺(tái)了《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)證券期貨監(jiān)管系統(tǒng)行政復(fù)議及行政應(yīng)訴工作的通知》。建立起職能單位（部門）和法律專業(yè)部門共同出庭應(yīng)訴的工作制度，并依靠證監(jiān)會(huì)自身的公職律師隊(duì)伍做好復(fù)議、應(yīng)訴工作。近5年來(lái)，收到行政復(fù)議申請(qǐng)114件，辦理行政訴訟應(yīng)訴案件49件，國(guó)務(wù)院最終裁決案件4件。
參會(huì)人員名單及職務(wù)
（一）專家學(xué)者（5人）
1.江平：中國(guó)政法大學(xué)終身教授
2.沈四寶：對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)法學(xué)院教授
3.葉林：中國(guó)人民大學(xué)法學(xué)院教授
4.趙旭東：中國(guó)政法大學(xué)教授
5.楊偉東：國(guó)家行政學(xué)院教授
（二）市場(chǎng)專業(yè)人士 （4人）
1.王俊峰：金杜律師事務(wù)所主任律師
2.白維：競(jìng)天公誠(chéng)律師事務(wù)所合伙人律師
3.楊新平：中國(guó)國(guó)際金融有限公司合規(guī)部董事總經(jīng)理
4.呂忠梅：中國(guó)長(zhǎng)江電力股份有限公司總經(jīng)理助理
（三）部分系統(tǒng)內(nèi)單位法律部門負(fù)責(zé)人（4人）
1.陸文山：上海證券交易所法律部總監(jiān)
2.邱永紅：深圳證券交易所法律部副總監(jiān)
3.祁國(guó)中：上海期貨交易所法律部高級(jí)總監(jiān)
4.牛文婕：中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司法規(guī)事務(wù)部總監(jiān)（記者 何鵬 周翀）
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