券商開展融資融券業(yè)務報批流程明確
中國證監(jiān)會昨日發(fā)布《證券公司業(yè)務范圍審批暫行規(guī)定（草案）》（以下簡稱《草案》全文詳見封七），向社會公開征求意見。
《草案》對證券公司申請增減業(yè)務、申請創(chuàng)新業(yè)務的條件和流程作了具體的規(guī)定。其中，對符合條件的證券公司增加證券經(jīng)紀、證券資產(chǎn)管理、融資融券等為客戶提供服務的業(yè)務，《草案》要求證券公司在獲得證監(jiān)會批準后，依法向公司登記機關申請變更登記，并自變更登記之日起15個工作日內(nèi)向證監(jiān)會申請換發(fā)經(jīng)營證券業(yè)務許可證。在取得換發(fā)的經(jīng)營證券業(yè)務許可證后，證券公司方可經(jīng)營申請增加的業(yè)務，采取有效措施，開展與該業(yè)務有關的法制宣傳、知識普及和風險提示等投資者教育活動。
《草案》明確，同一實際控制人或相互之間存在控制關系的證券公司不得經(jīng)營相同業(yè)務。但相關公司采取有效措施，在經(jīng)營區(qū)域或者目標客戶群體上做明顯區(qū)分，相互之間不存在競爭關系的除外。
《草案》對證券公司從事證券投資咨詢和自營兩類業(yè)務資格的“豁免”情況給予了明確。按照規(guī)定，證券公司對其證券經(jīng)紀業(yè)務客戶提供證券投資咨詢服務，不就該項服務與客戶單獨簽訂合同、單獨收取費用，且收取的證券經(jīng)紀業(yè)務傭金不超過規(guī)定上限的，無須取得證券投資咨詢業(yè)務資格，但應當比照執(zhí)行證券投資咨詢業(yè)務的規(guī)則。
《草案》規(guī)定，證券公司進行現(xiàn)金管理，將自有資金投資于依法公開發(fā)行的國債、投資級公司債、貨幣市場基金、央行票據(jù)等證監(jiān)會認可的風險較低、流動性較強的證券，且投資規(guī)模不超過其凈資本80%的，或者因依法履行承銷義務而買賣證券的，無須取得證券自營業(yè)務資格，但應當比照執(zhí)行證券自營業(yè)務的規(guī)則。
《草案》對證券公司申請業(yè)務需要的條件作出詳細規(guī)定。
如：新設證券公司核準的業(yè)務不超過四種，證券公司一次申請增加的業(yè)務不得超過兩種，變更業(yè)務（增加業(yè)務種類和減少業(yè)務種類）的范圍應當經(jīng)證監(jiān)會批準等。
在創(chuàng)新業(yè)務方面，《草案》規(guī)定，證券公司經(jīng)營的創(chuàng)新業(yè)務，應當不違反現(xiàn)行法律、行政法規(guī)和證監(jiān)會的規(guī)定，風險可測、可控、可承受，且與現(xiàn)有證券業(yè)務相關性強，有利于充分利用公司現(xiàn)有營業(yè)網(wǎng)點、客戶資源、業(yè)務專長或者管理經(jīng)驗，有利于優(yōu)化對客戶的服務和改善公司盈利模式。
《草案》規(guī)定，證監(jiān)會應根據(jù)審慎監(jiān)管的原則，對證券公司增加業(yè)務種類的申請進行審查，并自受理申請之日起45個工作日內(nèi)，作出是否批準的決定。對創(chuàng)新業(yè)務，證監(jiān)會可以組織有關專家進行評審，并可以批準若干證券公司先行試點；根據(jù)試點情況，或決定逐步擴大試點范圍，在制定相關業(yè)務規(guī)則后正常推開，或停止批準新的申請。上市公司并購重組財務顧問業(yè)務、證券保薦業(yè)務、證券投資基金代銷業(yè)務和為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的審批，按照現(xiàn)行有關規(guī)定執(zhí)行，不適用本規(guī)定。(商文 上海證券報)
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