中國(guó)證監(jiān)會(huì)上市公司監(jiān)管部16日發(fā)文進(jìn)一步規(guī)范上市公司股權(quán)激勵(lì)行為，并提高股權(quán)激勵(lì)門檻。
這份名為《股權(quán)激勵(lì)有關(guān)事項(xiàng)備忘錄3號(hào)》的文件要求，為確保股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃備案工作的嚴(yán)肅性，在股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃備案過程中，上市公司不可隨意提出修改權(quán)益價(jià)格或激勵(lì)方式。上市公司如擬修改權(quán)益價(jià)格或激勵(lì)方式，應(yīng)由董事會(huì)審議通過并公告撤銷原股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的決議，同時(shí)上市公司應(yīng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交終止原股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃備案的申請(qǐng)。
證監(jiān)會(huì)要求，上市公司董事會(huì)審議通過撤銷實(shí)施股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃決議或股東大會(huì)審議未通過股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的，自決議公告之日起6個(gè)月內(nèi)，上市公司董事會(huì)不得再次審議和披露股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃草案。
證監(jiān)會(huì)還要求，股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃中不得設(shè)置上市公司發(fā)生控制權(quán)變更、合并、分立等情況下激勵(lì)對(duì)象可以加速行權(quán)或提前解鎖的條款。
文件還要求，股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃中明確規(guī)定授予權(quán)益條件的，上市公司應(yīng)當(dāng)在授予條件成就后30日內(nèi)完成權(quán)益授權(quán)、登記、公告等相關(guān)程序。
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