隨著股市反彈，違規(guī)炒股的高管增多，中國證監(jiān)會由此頻頻揚起執(zhí)法利劍。今天，祁連山、海螺水泥 、恒生電子等三公司同時公告，高管涉嫌違規(guī)炒股，被立案調(diào)查。
海螺水泥稱，公司副總經(jīng)理王建超接到中國證監(jiān)會調(diào)查通知書，因王建超涉嫌違規(guī)買賣公司股票，中國證監(jiān)會決定立案調(diào)查。恒生電子公告，公司副總裁范徑武收到中國證監(jiān)會因其涉嫌違規(guī)買賣公司股票的立案調(diào)查通知書。祁連山公告，公司接到中國證監(jiān)會調(diào)查通知，公司監(jiān)事盧憲斌因“涉嫌違規(guī)買賣本公司股票”，被立案調(diào)查。
昨天，金發(fā)科技披露，公司董事夏世勇、董事李建軍和原高管黃險波因涉嫌違規(guī)買賣公司股票，中國證監(jiān)會立案調(diào)查。分析人士稱，中國證監(jiān)會高調(diào)密集立案，表明監(jiān)管部門加強了違規(guī)炒股的查處力度。
祁連山詳細披露了盧憲斌的炒股經(jīng)過。2008年11月6日，盧憲斌以4.69元買入祁連山13900股，以4.78元買入祁連山20500股。2008年11月11日以5.70元賣出100股，2008年11月12日以5.31元賣出100股。2008年11月13日以5.85元賣出34200股。以上兩次共買入34400股、三次共賣出34400股，共獲利37052.30元。
《證券法》第47條規(guī)定，上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員，將其持有的該公司的股票在買入后六個月內(nèi)賣出，或者在賣出后六個月內(nèi)買入，由此所得收益歸該公司所有，公司董事會應當收回其所得收益。
此前，類似盧憲斌這樣的事情，一般是責令違規(guī)者將違法所得上繳上市公司。但是，此次中國證監(jiān)會決定立案調(diào)查，無疑提高了違規(guī)炒股代價。
《證券法》第195條規(guī)定，上市公司董事、監(jiān)事、高管，違反上述第47條元寶，給予警告，可以并處3萬元以下10萬元以下罰款。若上市公司知情人(包括董事、監(jiān)事、高管)借助證券交易內(nèi)幕信息，買賣證券的話，處罰更重。
董事、監(jiān)事、高管違規(guī)炒股行為，會對公司公開發(fā)行證券產(chǎn)生一定影響?！渡鲜泄咀C券發(fā)行管理辦法》提到公開發(fā)行證券條件之一為，現(xiàn)任董事、監(jiān)事和高級管理人員最近36個月內(nèi)未受到過中國證監(jiān)會的行政處罰，最近12個月內(nèi)未受到證券交易所公開譴責。
為挽回影響，盧憲斌已將本次買賣祁連山所獲收益37052.30元于2009年2月12日全部上繳公司，并處以10000元罰款。同時，盧憲斌辭去監(jiān)事職務。
海螺水泥王建超也辭去副總經(jīng)理職務。 作者：阮曉琴
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