第十八章 釋 義
18.1 本規(guī)則下列用語具有如下含義：
(一)披露：指上市公司或者相關(guān)信息披露義務(wù)人按法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件、本規(guī)則和本所其他相關(guān)規(guī)定在指定媒體上公告信息。
(二)重大事件：指對上市公司股票及其衍生品種交易價格可能產(chǎn)生較大影響的事項。
(三)及時：指自起算日起或者觸及本規(guī)則披露時點的兩個交易日內(nèi)。
(四)高級管理人員：指公司經(jīng)理、副經(jīng)理、董事會秘書、財務(wù)負責(zé)人及公司章程規(guī)定的其他人員。
(五)控股股東：指其持有的股份占公司股本總額50%以上的股東;或者持有股份的比例雖然不足50%，但依其持有的股份所享有的表決權(quán)已足以對股東大會的決議產(chǎn)生重大影響的股東。
(六)實際控制人：指雖不是公司的股東，但通過投資關(guān)系、協(xié)議或者其他安排，能夠?qū)嶋H支配公司行為的人。
(七)控制：指有權(quán)決定一個企業(yè)的財務(wù)和經(jīng)營政策，并能據(jù)以從該企業(yè)的經(jīng)營活動中獲取利益。有下列情形之一的，為擁有上市公司控制權(quán)：
1、為上市公司持股50%以上的控股股東;
2、可以實際支配上市公司股份表決權(quán)超過30%;
3、通過實際支配上市公司股份表決權(quán)能夠決定公司董事會半數(shù)以上成員選任;
4、依其可實際支配的上市公司股份表決權(quán)足以對公司股東大會的決議產(chǎn)生
重大影響;
5、中國證監(jiān)會或者本所認定的其他情形。
(八)上市公司控股子公司：指上市公司持有其50%以上股份，或者能夠決定其董事會半數(shù)以上成員組成，或者通過協(xié)議或者其他安排能夠?qū)嶋H控制的公司。
(九)股權(quán)分布發(fā)生變化不具備上市條件：指社會公眾持有的股份連續(xù)二十個交易日低于公司股份總數(shù)的25%，公司股本總額超過人民幣四億元的，社會公眾持股的比例連續(xù)二十個交易日低于公司股份總數(shù)的10%。
上述社會公眾是指除了以下股東之外的上市公司其他股東：
1.持有上市公司10%以上股份的股東及其一致行動人;
2.上市公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員及其關(guān)聯(lián)人。
(十)股東人數(shù)發(fā)生變化不具備上市條件：指股東人數(shù)少于200人。
(十一)公司承諾：指上市公司及其董事會在招股說明書、配股說明書、募集說明書、定期報告、臨時報告、整改報告或者承諾函等文件中就重要事項向公眾或者監(jiān)管部門所作出的保證和相關(guān)解決措施。
(十二)股東承諾：指上市公司股東在招股說明書、配股說明書、募集說明書、定期報告、臨時報告、整改報告或者承諾函等文件中就重要事項向上市公司、公眾或者監(jiān)管部門所作出的保證和相關(guān)解決措施。
(十三)凈資產(chǎn)：指歸屬于公司普通股股東的期末凈資產(chǎn)，不包括少數(shù)股東權(quán)益金額。
(十四)凈利潤：指歸屬于公司普通股股東的凈利潤，不包括少數(shù)股東損益金額。
(十五)每股收益：指根據(jù)中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定計算的基本每股收益。
(十六)凈資產(chǎn)收益率：指根據(jù)中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定計算的凈資產(chǎn)收益率。
(十七)證券服務(wù)機構(gòu)：指為證券發(fā)行、上市、交易等證券業(yè)務(wù)活動制作、出具審計報告、資產(chǎn)評估報告、法律意見書、財務(wù)顧問報告、資信評級報告等文件的會計師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機構(gòu)、律師事務(wù)所、財務(wù)顧問機構(gòu)、資信評級機構(gòu)、投資咨詢機構(gòu)。
(十八)破產(chǎn)程序：指《企業(yè)破產(chǎn)法》所規(guī)范的重整、和解或破產(chǎn)清算程序。
(十九)管理人管理模式：指經(jīng)法院裁定由管理人負責(zé)管理上市公司財產(chǎn)和營業(yè)事務(wù)的運作模式。
(二十)管理人監(jiān)督模式：指經(jīng)法院裁定由公司在管理人的監(jiān)督下自行管理財產(chǎn)和營業(yè)事務(wù)的運作模式。
(二十一)重整期間：指自法院裁定上市公司重整之日起至重整程序終止期間。
18.2 本規(guī)則未定義的用語的含義，依照國家有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件及本所有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則、細則、指引和通知確定。
18.3 本規(guī)則所稱“以上”、“以內(nèi)”、“以下”都含本數(shù)，“超過”、“少于”、“低于”不含本數(shù)。
18.4 本規(guī)則所稱“元”如無特指，均指人民幣元。
第十九章 附 則
19.1 本規(guī)則經(jīng)本所理事會會議審議通過并報中國證監(jiān)會批準后生效，修改時亦同。
19.2 本規(guī)則由本所負責(zé)解釋。
19.3 本規(guī)則自XXXX 年XX 月XX 日起施行。
附件：一.董事聲明及承諾書
二.監(jiān)事聲明及承諾書
三.高級管理人員聲明及承諾書
四.控股股東、實際控制人聲明及承諾書
附件一：董事聲明及承諾書
第一部分 聲明
一、基本情況
1.上市公司全稱：
2.上市公司股票簡稱：股票代碼：
3.本人姓名：
4.別名：
5.曾用名：
6.出生日期：
7.住址：
8.國籍：
9.擁有哪些國家或地區(qū)的長期居留權(quán)(如適用)：
10.專業(yè)資格(如適用)：
11.身份證號碼：
12.護照號碼(如適用)：
13.近親屬的姓名、身份證號碼：配偶：父母：子女：兄弟姐妹：
14.最近五年工作經(jīng)歷：
二、是否有配偶、父母、子女及其配偶、兄弟姐妹及其配偶擔(dān)任本公司董事、監(jiān)事或高級管理人員?
是□ 否□
如是，請詳細說明。
三、是否在其他公司任職?
是□ 否□
如是，請?zhí)顖蟾鞴镜拿Q、注冊資本、經(jīng)營范圍以及本人在該公司任職的情況。
四、是否存在下列情形：
(一)無民事行為能力或者限制民事行為能力;
是□ 否□
(二)因貪污、賄賂、侵占財產(chǎn)、挪用財產(chǎn)或者破壞社會主義市場經(jīng)濟秩序,被判處刑罰,執(zhí)行期滿未逾五年,或者因犯罪被剝奪政治權(quán)利,執(zhí)行期滿未逾五年;
是□ 否□
如是，請詳細說明。
(三)擔(dān)任破產(chǎn)清算的公司、企業(yè)的董事或者廠長、經(jīng)理,對該公司、企業(yè)的破產(chǎn)負有個人責(zé)任,自該公司、企業(yè)破產(chǎn)清算完結(jié)之日起未逾三年;
是□ 否□
如是，請詳細說明。
(四)擔(dān)任因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉的公司、企業(yè)的法定代表人,并負有個人責(zé)任,自該公司、企業(yè)被吊銷營業(yè)執(zhí)照之日起未逾三年;
是□ 否□
如是，請詳細說明。
(五) 個人所負數(shù)額較大的債務(wù)到期未清償。
是□ 否□
如是，請詳細說明。
五、是否曾違反《證券法》等證券法律、行政法規(guī)受到行政處罰?
是□ 否□
如是，請詳細說明。
六、是否曾違反其他法律、行政法規(guī)受到刑事處罰或行政處罰?
是□ 否□
如是，請詳細說明。
七、是否曾違反證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則或者其他相關(guān)規(guī)定受到證券交易所處分?
是□ 否□
如是，請詳細說明。
八、是否因涉嫌違反證券法律、行政法規(guī)正受到中國證監(jiān)會的調(diào)查?
是□ 否□
如是，請詳細說明。
九、本人以及本人的配偶、父母、子女是否持有本公司股票及其衍生品種?
是□ 否□
如是，請詳細說明。
十、在本公司及其控股子公司業(yè)務(wù)中，過去或現(xiàn)在是否擁有除前項以外的任何其他利益?
是□ 否□
如是，請詳細說明。
十一、是否參加過中國證監(jiān)會或深圳證券交易所組織或者認可的證券業(yè)務(wù)培訓(xùn)?
是□ 否□
如是，請詳細說明。
十二、是否已明確知悉作為上市公司的董事，如果對下列問題負有直接責(zé)任的，將被追究刑事責(zé)任：
(一)公司向股東和社會公眾提供虛假的或者隱瞞重大事實的財務(wù)會計報告，嚴重損害股東或者其他人利益，或者有其他嚴重情節(jié)的;
(二)公司對依法應(yīng)當披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露，嚴重損害股東或者其他人利益，或者有其他嚴重情節(jié)的。
是□ 否□
十三、是否已明確知悉作為上市公司的董事，如果違背對公司的忠實義務(wù)，利用職務(wù)便利，操縱上市公司從事下列行為之一，致使上市公司利益遭受重大或者特別重大損失的，將被追究刑事責(zé)任：
(一)無償向其他單位或者個人提供資金、商品、服務(wù)或者其他資產(chǎn)的;
(二)以明顯不公平的條件，提供或者接受資金、商品、服務(wù)或者其他資產(chǎn)的;
(三)向明顯不具有清償能力的單位或者個人提供資金、商品、服務(wù)或者其他資產(chǎn)的;
(四)向明顯不具有清償能力的單位或者個人提供擔(dān)保，或者無正當理由為其他單位或者個人提供擔(dān)保的;
(五)無正當理由放棄債權(quán)、承擔(dān)債務(wù)的;
(六)采用其他方式損害上市公司利益的。
是□ 否□
十四、除上述問題所披露的信息外，是否有需要聲明的其他事項，而不聲明該等事項可能影響本人對上述問題回答的真實性、準確性或完整性?
是□ 否□
如是，請詳細說明。
本人_____________(正楷體)鄭重聲明，上述回答是真實、準確和完整的，保證不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或遺漏。本人完全明白作出虛假聲明可能導(dǎo)致的法律后果。深圳證券交易所可依據(jù)上述回答所提供的資料，評估本人是否適宜擔(dān)任上市公司的董事。
聲明人： (簽署)
日 期：
此項聲明于 年 月日作出。
見證律師：
日 期：
第二部分 承諾
本人 (正楷體)向深圳證券交易所承諾：
一、本人在履行上市公司董事的職責(zé)時，將遵守并促使本公司和本人的授權(quán)人遵守國家法律、行政法規(guī)和部門規(guī)章等有關(guān)規(guī)定，履行忠實、勤勉盡責(zé)的義務(wù)。
二、本人在履行上市公司董事的職責(zé)時，將遵守并促使本公司和本人的授權(quán)人遵守中國證監(jiān)會發(fā)布的部門規(guī)章、規(guī)范性文件的有關(guān)規(guī)定。
三、本人在履行上市公司董事的職責(zé)時，將遵守并促使本公司和本人的授權(quán)人遵守《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》和深圳證券交易所其他相關(guān)規(guī)定。
四、本人在履行上市公司董事的職責(zé)時，將遵守并促使本公司和本人的授權(quán)人遵守《公司章程》。
五、本人接受深圳證券交易所的監(jiān)管，包括及時、如實地答復(fù)深圳證券交易所向本人提出的任何問題，及時提供《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》等業(yè)務(wù)規(guī)則、細則、指引和通知規(guī)定應(yīng)當報送的資料及要求提供的其他文件的正本或副本，并出席本人被要求出席的會議。
六、本人授權(quán)深圳證券交易所將本人提供的承諾與聲明的資料向中國證監(jiān)會報告。
七、本人將按要求參加中國證監(jiān)會和深圳證券交易所組織的專業(yè)培訓(xùn)。
八、本人如違反上述承諾，愿意承擔(dān)由此引起的一切法律責(zé)任和接受深圳證券交易所的處分。
九、本人因履行上市公司董事的職責(zé)或者本承諾而與深圳證券交易所發(fā)生爭議提起訴訟時，由深圳證券交易所住所地法院管轄。
承諾人： (簽署)
日 期：
此項承諾于 年 月日作出。
見證律師：
日 期：
附件二：監(jiān)事聲明及承諾書
第一部分 聲明
一、基本情況
1.上市公司全稱：
2.上市公司股票簡稱：股票代碼：
3.本人姓名：
4.別名：
5.曾用名：
6.出生日期：
7.住址：
8.國籍：
9.擁有哪些國家或地區(qū)的長期居留權(quán)(如適用)：
10.專業(yè)資格(如適用)：
11.身份證號碼：
12.護照號碼(如適用)：
13.近親屬的姓名、身份證號碼：配偶：父母：子女：兄弟姐妹：
14.最近五年工作經(jīng)歷：
二、是否有配偶、父母、子女及其配偶、兄弟姐妹及其配偶擔(dān)任本公司董事、監(jiān)事或高級管理人員?
是□ 否□
如是，請詳細說明。
三、是否在其他公司任職?
是□ 否□
如是，請?zhí)顖蟾鞴镜拿Q、注冊資本、經(jīng)營范圍以及本人在該公司任職的情況。
四、是否存在下列情形：
(一)無民事行為能力或者限制民事行為能力;
是□ 否□
(二)因貪污、賄賂、侵占財產(chǎn)、挪用財產(chǎn)或者破壞社會主義市場經(jīng)濟秩序,被判處刑罰,執(zhí)行期滿未逾五年,或者因犯罪被剝奪政治權(quán)利,執(zhí)行期滿未逾五
年;
是□ 否□
如是，請詳細說明。
(三)擔(dān)任破產(chǎn)清算的公司、企業(yè)的董事或者廠長、經(jīng)理,對該公司、企業(yè)的破產(chǎn)負有個人責(zé)任,自該公司、企業(yè)破產(chǎn)清算完結(jié)之日起未逾三年;
是□ 否□
如是，請詳細說明。
(四)擔(dān)任因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉的公司、企業(yè)的法定代表人,并負有個人責(zé)任,自該公司、企業(yè)被吊銷營業(yè)執(zhí)照之日起未逾三年;
是□ 否□
如是，請詳細說明。
(五)個人所負數(shù)額較大的債務(wù)到期未清償。
是□ 否□
如是，請詳細說明。
五、是否曾違反《證券法》等證券法律、行政法規(guī)受到行政處罰?
是□ 否□
如是，請詳細說明。
六、是否曾違反其他法律、行政法規(guī)受到刑事處罰或行政處罰?
是□ 否□
如是，請詳細說明。
七、是否曾違反證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則或者其他相關(guān)規(guī)定受到證券交易所處分?
是□ 否□
如是，請詳細說明。
八、是否因涉嫌違反證券法律、行政法規(guī)正受到中國證監(jiān)會的調(diào)查?
是□ 否□
如是，請詳細說明。
九、本人以及本人的配偶、父母、子女是否持有本公司股票及其衍生品種?
是□ 否□
如是，請詳細說明。
十、在本公司及其控股子公司業(yè)務(wù)中，過去或現(xiàn)在是否擁有除前項以外的任何其他利益?
是□ 否□
如是，請詳細說明。
十一、是否參加過中國證監(jiān)會或深圳證券交易所組織或者認可的證券業(yè)務(wù)培訓(xùn)?
是□ 否□
如是，請詳細說明。
十二、是否已明確知悉作為上市公司的監(jiān)事，如果對下列問題負有直接責(zé)任的，將被追究刑事責(zé)任：
(一)公司向股東和社會公眾提供虛假的或者隱瞞重大事實的財務(wù)會計報告，嚴重損害股東或者其他人利益，或者有其他嚴重情節(jié)的;
(二)公司對依法應(yīng)當披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露，嚴重損害股東或者其他人利益，或者有其他嚴重情節(jié)的。
是□ 否□
十三、是否已明確知悉作為上市公司的監(jiān)事，如果違背對公司的忠實義務(wù)，利用職務(wù)便利，操縱上市公司從事下列行為之一，致使上市公司利益遭受重大或者特別重大損失的，將被追究刑事責(zé)任：
(一)無償向其他單位或者個人提供資金、商品、服務(wù)或者其他資產(chǎn)的;
(二)以明顯不公平的條件，提供或者接受資金、商品、服務(wù)或者其他資產(chǎn)的;
(三)向明顯不具有清償能力的單位或者個人提供資金、商品、服務(wù)或者其他資產(chǎn)的;
(四)向明顯不具有清償能力的單位或者個人提供擔(dān)保，或者無正當理由為其他單位或者個人提供擔(dān)保的;
(五)無正當理由放棄債權(quán)、承擔(dān)債務(wù)的;
(六)采用其他方式損害上市公司利益的。
是□ 否□
十四、除上述問題所披露的信息外，是否有需要聲明的其他事項，而不聲明該等事項可能影響本人對上述問題回答的真實性、準確性或完整性?
是□ 否□
如是，請詳細說明。
本人_____________(正楷體)鄭重聲明，上述回答是真實、準確和完整的，保證不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或遺漏。本人完全明白作出虛假聲明可能導(dǎo)致的法律后果。深圳證券交易所可依據(jù)上述回答所提供的資料，評估本人是否適宜擔(dān)任上市公司的監(jiān)事。
聲明人： (簽署)
日 期：
此項聲明于 年 月日作出。
見證律師：
日 期：
第二部分 承諾
本人 (正楷體)向深圳證券交易所承諾：
一、本人在履行上市公司監(jiān)事的職責(zé)時，將遵守并促使本公司及其董事和高級管理人員遵守國家法律、行政法規(guī)和部門規(guī)章等有關(guān)規(guī)定，履行忠實、勤勉義務(wù)。
二、本人在履行上市公司監(jiān)事的職責(zé)時，將遵守并促使本公司及其董事和高級管理人員遵守中國證監(jiān)會發(fā)布的部門規(guī)章、規(guī)范性文件的有關(guān)規(guī)定。
三、本人在履行上市公司監(jiān)事的職責(zé)時，將遵守并促使本公司及其董事和高級管理人員遵守《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》和深圳證券交易所其他相關(guān)規(guī)定。
四、本人在履行上市公司監(jiān)事的職責(zé)時，將遵守并促使本公司及其董事和高級管理人員遵守《公司章程》。
五、本人在履行上市公司監(jiān)事的職責(zé)時，將監(jiān)督本公司董事和高級管理人員認真履行職責(zé)并嚴格遵守在《董事(高級管理人員)聲明及承諾書》中作出的承諾。
六、本人接受深圳證券交易所的監(jiān)管，包括及時、如實地答復(fù)深圳證券交易所向本人提出的任何問題，及時提供并促使本公司董事和高級管理人員及時提供《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》等業(yè)務(wù)規(guī)則、細則、指引和通知規(guī)定應(yīng)當報送的資料及要求提供的其他文件的正本或副本，并出席本人被要求出席的會議。
七、本人授權(quán)深圳證券交易所將本人提供的承諾與聲明的資料向中國證監(jiān)會報告。
八、本人按要求參加中國證監(jiān)會和深圳證券交易所組織的專業(yè)培訓(xùn)。
九、本人如違反上述承諾，愿意承擔(dān)由此引起的一切法律責(zé)任和接受深圳證券交易所的處分。
十、本人因履行上市公司監(jiān)事的職責(zé)或者本承諾而與深圳證券交易所發(fā)生爭議提起訴訟時，由深圳證券交易所住所地法院管轄。
承諾人： (簽署)
日 期：
此項承諾于 年 月日作出。
見證律師：
日 期：
附件三：高級管理人員聲明及承諾書
第一部分 聲明
一、基本情況
1.上市公司全稱：
2.上市公司股票簡稱：股票代碼：
3.本人姓名：
4.別名：
5.曾用名：
6.出生日期：
7.住址：
8.國籍：
9.擁有哪些國家或地區(qū)的長期居留權(quán)(如適用)：
10.專業(yè)資格(如適用)：
11.身份證號碼：
12.護照號碼(如適用)：
13.近親屬的姓名、身份證號碼：
配偶：
父母：
子女：
兄弟姐妹：
14.最近五年工作經(jīng)歷：
二、是否有配偶、父母、子女及其配偶、兄弟姐妹及其配偶擔(dān)任本公司董事、
監(jiān)事或高級管理人員?
是□ 否□
如是，請詳細說明。
三、是否在其他公司任職?
是□ 否□
如是，請?zhí)顖蟾鞴镜拿Q、注冊資本、經(jīng)營范圍以及本人在該公司任職的情況。
四、是否存在下列情形：
(一)無民事行為能力或者限制民事行為能力;
是□ 否□
(二)因貪污、賄賂、侵占財產(chǎn)、挪用財產(chǎn)或者破壞社會主義市場經(jīng)濟秩序,被判處刑罰,執(zhí)行期滿未逾五年,或者因犯罪被剝奪政治權(quán)利,執(zhí)行期滿未逾五年;
是□ 否□
如是，請詳細說明。
(三)擔(dān)任破產(chǎn)清算的公司、企業(yè)的董事或者廠長、經(jīng)理,對該公司、企業(yè)的破產(chǎn)負有個人責(zé)任,自該公司、企業(yè)破產(chǎn)清算完結(jié)之日起未逾三年;
是□ 否□
如是，請詳細說明。
(四)擔(dān)任因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉的公司、企業(yè)的法定代表人,并負有個人責(zé)任,自該公司、企業(yè)被吊銷營業(yè)執(zhí)照之日起未逾三年;
是□ 否□
如是，請詳細說明。
(五)個人所負數(shù)額較大的債務(wù)到期未清償。
是□ 否□
如是，請詳細說明。
五、是否曾違反《證券法》等證券法律、行政法規(guī)受到行政處罰?
是□ 否□
如是，請詳細說明。
六、是否曾違反其他法律、行政法規(guī)受到刑事處罰或行政處罰?
是□ 否□
如是，請詳細說明。
七、是否曾違反證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則或者其他相關(guān)規(guī)定受到證券交易所處分?
是□ 否□
如是，請詳細說明。
八、是否因涉嫌違反證券法律、行政法規(guī)正受到中國證監(jiān)會的調(diào)查?
是□ 否□
如是，請詳細說明。
九、本人以及本人的配偶、父母、子女是否持有本公司股票及其衍生品種?
是□ 否□
如是，請詳細說明。
十、在本公司及其控股子公司業(yè)務(wù)中，過去或現(xiàn)在是否擁有除前項以外的任何其他利益?
是□ 否□
如是，請詳細說明。
十一、是否參加過中國證監(jiān)會或深圳證券交易所組織或者認可的證券業(yè)務(wù)培訓(xùn)?
是□ 否□
如是，請詳細說明。
十二、是否已明確知悉作為上市公司的高級管理人員，如果對下列問題負有直接責(zé)任的，將被追究刑事責(zé)任：
(一)公司向股東和社會公眾提供虛假的或者隱瞞重大事實的財務(wù)會計報告，嚴重損害股東或者其他人利益，或者有其他嚴重情節(jié)的;
(二)公司對依法應(yīng)當披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露，嚴重損害股東或者其他人利益，或者有其他嚴重情節(jié)的。
是□ 否□
十三、是否已明確知悉作為上市公司的高級管理人員，如果違背對公司的忠實義務(wù)，利用職務(wù)便利，操縱上市公司從事下列行為之一，致使上市公司利益遭受重大或者特別重大損失的，將被追究刑事責(zé)任：
(一)無償向其他單位或者個人提供資金、商品、服務(wù)或者其他資產(chǎn)的;
(二)以明顯不公平的條件，提供或者接受資金、商品、服務(wù)或者其他資產(chǎn)的;
(三)向明顯不具有清償能力的單位或者個人提供資金、商品、服務(wù)或者其他資產(chǎn)的;
(四)向明顯不具有清償能力的單位或者個人提供擔(dān)保，或者無正當理由為其他單位或者個人提供擔(dān)保的;
(五)無正當理由放棄債權(quán)、承擔(dān)債務(wù)的;
(六)采用其他方式損害上市公司利益的。
是□ 否□
十四、除上述問題所披露的信息外，是否有需要聲明的其他事項，而不聲明該等事項可能影響本人對上述問題回答的真實性、準確性或完整性?
是□ 否□
如是，請詳細說明。
本人_______________(正楷體)鄭重聲明，上述回答是真實、準確和完整的，保證不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或遺漏。本人完全明白作出虛假聲明可能導(dǎo)致的后果。深圳證券交易所可依據(jù)上述回答所提供的資料，評估本人是否適宜擔(dān)任上市公司的高級管理人員。
聲明人： (簽署)
日 期：
此項聲明于 年 月日作出。
見證律師：
日 期：
第二部分 承諾
本人 (正楷體)向深圳證券交易所承諾：
一、本人在履行上市公司高級管理人員的職責(zé)時，將遵守并促使本公司遵守國家法律、行政法規(guī)和部門規(guī)章等有關(guān)規(guī)定，履行忠實、勤勉盡責(zé)的義務(wù)。
二、本人在履行上市公司高級管理人員的職責(zé)時，將遵守并促使本公司遵守中國證監(jiān)會發(fā)布的部門規(guī)章、規(guī)范性文件等有關(guān)規(guī)定。
三、本人在履行上市公司高級管理人員的職責(zé)時，將遵守并促使本公司遵守《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》和深圳證券交易所其他相關(guān)規(guī)定。
四、本人在履行上市公司高級管理人員的職責(zé)時，將遵守并促使本公司遵守
《公司章程》。
五、本人在履行上市公司高級管理人員的職責(zé)時，將及時向董事會和董事會秘書報告公司經(jīng)營和財務(wù)等方面出現(xiàn)的可能對公司股票及其衍生品種交易價格產(chǎn)生較大影響的事項和《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》等業(yè)務(wù)規(guī)則、細則、指引和通知規(guī)定的其他重大事項。
六、本人接受深圳證券交易所的監(jiān)管，包括及時、如實地答復(fù)深圳證券交易所向本人提出的任何問題，及時提供《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》等業(yè)務(wù)規(guī)則、細則、指引和通知規(guī)定應(yīng)當報送的資料及要求提供的其他文件的正本或副本，并出席本人被要求出席的會議。
七、本人授權(quán)深圳證券交易所將本人提供的承諾與聲明的資料向中國證監(jiān)會報告。
八、本人將按要求參加中國證監(jiān)會和深圳證券交易所組織的業(yè)務(wù)培訓(xùn)。
九、本人如違反上述承諾，愿意承擔(dān)由此引起的一切法律責(zé)任和接受深圳證券交易所的處分。
十、本人因履行上市公司高級管理人員職責(zé)或者本承諾而與深圳證券交易所發(fā)生爭議提起訴訟時，由深圳證券交易所住所地法院管轄。
承諾人： (簽署)
日 期：
此項承諾于 年 月日作出。
見證律師：
日 期：
100
附件四：控股股東、實際控制人聲明及承諾書(法人及其他組織版本)
第一部分 聲 明
一、基本情況
1.上市公司全稱：
2.上市公司股票簡稱：股票代碼：
3.本單位全稱：
4.本單位住所：
5.本單位主要業(yè)務(wù)范圍：
二、是否有除上市公司外的其他關(guān)聯(lián)公司?
是□ 否□
如是，請?zhí)顖蟾鞴镜拿Q、注冊資本、經(jīng)營范圍。
三、是否負有數(shù)額較大的到期未清償債務(wù)?
是□ 否□
如是，請詳細說明。
四、是否存在占用上市公司資金或者要求上市公司違規(guī)提供擔(dān)保的情形?
是□ 否□
如是，請詳細說明。
五、是否曾違反《證券法》等證券法律、行政法規(guī)受到行政處罰?
是□ 否□
如是，請詳細說明。
六、是否曾違反其他法律、行政法規(guī)受到刑事處罰或者行政處罰?
是□ 否□
如是，請詳細說明。
七、是否曾違反證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則或者其他相關(guān)規(guī)定受到證券交易所處分?
是□ 否□
101
如是，請詳細說明。
八、是否因涉嫌違反證券市場法律、行政法規(guī)正受到中國證監(jiān)會的調(diào)查?
是□ 否□
如是，請詳細說明。
九、是否直接或間接持有上市公司的股票及其衍生品種?
是□ 否□
如是，請詳細說明。
十、在上市公司及其控股子公司業(yè)務(wù)中，過去或者現(xiàn)在是否擁有除股權(quán)以外的任何其他利益?
是□ 否□
如是，請詳細說明。
十一、是否已明確知悉作為上市公司的控股股東、實際控制人，指使上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員違背對上市公司的忠實義務(wù)，利用職務(wù)便利，操縱上市公司從事下列行為之一，致使上市公司利益遭受重大或者特別重大損失的，將被追究刑事責(zé)任：
(一)無償向其他單位或者個人提供資金、商品、服務(wù)或者其他資產(chǎn)的;
(二)以明顯不公平的條件，提供或者接受資金、商品、服務(wù)或者其他資產(chǎn)的;
(三)向明顯不具有清償能力的單位或者個人提供資金、商品、服務(wù)或者其他資產(chǎn)的;
(四)向明顯不具有清償能力的單位或者個人提供擔(dān)保，或者無正當理由為其他單位或者個人提供擔(dān)保的;
(五)無正當理由放棄債權(quán)、承擔(dān)債務(wù)的;
(六)采用其他方式損害上市公司利益的。
是□ 否□
十二、除上述問題所披露的信息外，是否有需要聲明的其他事項，而不聲明該等事項可能影響本單位對上述問題回答的真實性、準確性或者完整性?
是□ 否□
如是，請詳細說明。
_____________(正楷體)鄭重聲明，上述回答是真實、準確和完整的，保證不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者遺漏。本單位完全明白作出虛假聲明可能導(dǎo)致的法律后果。
聲明人(蓋章)：
法定代表人簽名：
日 期：
此項聲明于 年 月日作出。
見證律師：
日 期：
103
第二部分 承 諾
(正楷體)作為股份有限公司(以下簡稱上市公司)的控股股東(或者實際控制人)，向深圳證券交易所承諾：
一、本單位保證嚴格遵守并促使上市公司嚴格遵守《公司法》、《證券法》等法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件的相關(guān)規(guī)定。
二、本單位保證嚴格遵守并促使上市公司嚴格遵守中國證監(jiān)會發(fā)布的部門規(guī)章、規(guī)范性文件的有關(guān)規(guī)定。
三、本單位保證嚴格遵守并促使上市公司嚴格遵守《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》和深圳證券交易所其他相關(guān)規(guī)定。
四、本單位保證嚴格遵守并促使上市公司嚴格遵守《公司章程》的規(guī)定。
五、本單位保證依法行使股東權(quán)利,不濫用股東權(quán)利損害上市公司或者其他股東的利益，包括但不限于：
(一)本單位及本單位的關(guān)聯(lián)人不以任何方式違法違規(guī)占用上市公司資金及要求上市公司違法違規(guī)提供擔(dān)保;
(二)本單位及本單位的關(guān)聯(lián)人不通過非公允關(guān)聯(lián)交易、利潤分配、資產(chǎn)重組、對外投資等任何方式損害上市公司和其他股東的合法權(quán)益;
(三)本單位及本單位的關(guān)聯(lián)人不利用上市公司未公開重大信息謀取利益，不以任何方式泄漏有關(guān)上市公司的未公開重大信息，不從事內(nèi)幕交易、短線交易、操縱市場等違法違規(guī)行為;
(四)本單位及本單位的關(guān)聯(lián)人不以任何方式影響上市公司的獨立性，保證上市公司資產(chǎn)完整、人員獨立、財務(wù)獨立、機構(gòu)獨立和業(yè)務(wù)獨立。
六、本單位保證嚴格履行本公司作出的各項公開聲明與承諾，不擅自變更或者解除。
七、本單位保證嚴格按照法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》和深圳證券交易所其他相關(guān)規(guī)定履行信息披露義務(wù)，積極主動配合上市公司做好信息披露工作，及時告知上市公司已發(fā)生或擬發(fā)生的重大事件。
八、本單位同意接受深圳證券交易所的監(jiān)管，包括及時、如實地答復(fù)深圳證券交易所向本單位提出的任何問題，提供深圳證券交易所有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定應(yīng)當報送的資料及要求提供的其他文件的正本或副本，并委派法定代表人出席本公司被要求出席的會議。
九、本單位如違反上述承諾和保證，愿意承擔(dān)由此引起的一切法律責(zé)任和接受深圳證券交易所的處分。
十、本單位因履行本承諾而與深圳證券交易所發(fā)生爭議提起訴訟時，由深圳證券交易所住所地法院管轄。
承諾人(蓋章)：
法定代表人簽名：
日 期：
此項承諾于 年 月日作出。
見證律師：
日 期：
105
附件四：控股股東、實際控制人聲明及承諾書(自然人版本)
第一部分 聲 明
一、基本情況
1.上市公司全稱：
2.上市公司股票簡稱：股票代碼：
3.本人姓名：
4.別名：
5.曾用名：
6.出生日期：
7.住址：
8.國籍：
9.擁有哪些國家或者地區(qū)的長期居留權(quán)(如適用)：
10.專業(yè)資格(如適用)：
11.身份證號碼：
12.護照號碼(如適用)：
13.近親屬的姓名、身份證號碼：
配偶：
父母：
子女：
兄弟姐妹：
14.最近五年工作經(jīng)歷：
二、是否有配偶、父母、子女及其配偶、兄弟姐妹及其配偶擔(dān)任本公司董事、
監(jiān)事或者高級管理人員?
是□ 否□
106
如是，請詳細說明。
三、是否在其他公司任職?
是□ 否□
如是，請?zhí)顖蟾鞴镜拿Q、注冊資本、經(jīng)營范圍以及本人在該公司任職的
情況。
四、是否存在下列情形：
(一)無民事行為能力或者限制民事行為能力;
是□ 否□
(二)因貪污、賄賂、侵占財產(chǎn)、挪用財產(chǎn)或者破壞社會主義市場經(jīng)濟秩序,被判處刑罰,執(zhí)行期滿未逾五年,或者因犯罪被剝奪政治權(quán)利,執(zhí)行期滿未逾五年;
是□ 否□
如是，請詳細說明。
(三)擔(dān)任破產(chǎn)清算的公司、企業(yè)的董事或者廠長、經(jīng)理,對該公司、企業(yè)的破產(chǎn)負有個人責(zé)任,自該公司、企業(yè)破產(chǎn)清算完結(jié)之日起未逾三年;
是□ 否□
如是，請詳細說明。
(四)擔(dān)任因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉的公司、企業(yè)的法定代表人,并負有個人責(zé)任,自該公司、企業(yè)被吊銷營業(yè)執(zhí)照之日起未逾三年;
是□ 否□
如是，請詳細說明。
(五)個人所負數(shù)額較大的債務(wù)到期未清償;
是□ 否□
如是，請詳細說明。
(六)是否存在占用上市公司資金或者要求上市公司違規(guī)提供擔(dān)保的情形?
是□ 否□
如是，請詳細說明。
五、是否曾違反《證券法》等證券法律、行政法規(guī)受到行政處罰?
是□ 否□
如是，請詳細說明。
107
六、是否曾違反其他法律、行政法規(guī)受到刑事處罰或行政處罰?
是□ 否□
如是，請詳細說明。
七、是否曾違反證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則或者其他相關(guān)規(guī)定受到證券交易所處分?
是□ 否□
如是，請詳細說明。
八、是否因涉嫌違反證券法律、行政法規(guī)正受到中國證監(jiān)會的調(diào)查?
是□ 否□
如是，請詳細說明。
九、本人以及本人的配偶、父母、子女是否直接或間接持有本公司股票及其衍生品種?
是□ 否□
如是，請詳細說明。
十、在上市公司及其控股子公司業(yè)務(wù)中，過去或者現(xiàn)在是否擁有除前項以外的任何其他利益?
是□ 否□
如是，請詳細說明。
十一、是否參加過中國證監(jiān)會或者深圳證券交易所組織或者認可的證券業(yè)務(wù)培訓(xùn)?
是□ 否□
如是，請詳細說明。
十二、是否已明確知悉作為上市公司的控股股東、實際控制人，指使上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員違背對上市公司的忠實義務(wù)，利用職務(wù)便利，操縱上市公司從事下列行為之一，致使上市公司利益遭受重大或者特別重大損失的，將被追究刑事責(zé)任：
(一)無償向其他單位或者個人提供資金、商品、服務(wù)或者其他資產(chǎn)的;
(二)以明顯不公平的條件，提供或者接受資金、商品、服務(wù)或者其他資產(chǎn)的;
(三)向明顯不具有清償能力的單位或者個人提供資金、商品、服務(wù)或者其他資產(chǎn)的;
(四)向明顯不具有清償能力的單位或者個人提供擔(dān)保，或者無正當理由為其他單位或者個人提供擔(dān)保的;
(五)無正當理由放棄債權(quán)、承擔(dān)債務(wù)的;
(六)采用其他方式損害上市公司利益的。
是□ 否□
十三、除上述問題所披露的信息外，是否有需要聲明的其他事項，而不聲明該等事項可能影響本人對上述問題回答的真實性、準確性或者完整性?
是□ 否□
如是，請詳細說明。
本人_____________(正楷體)鄭重聲明，上述回答是真實、準確和完整的，保證不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者遺漏。本人完全明白作出虛假聲明可能導(dǎo)致的法律后果。
聲明人(簽署)：
日 期：
此項聲明于 年 月日作出。
見證律師：
日 期：
109
第二部分 承 諾
本人 (正楷體)作為股份有限公司(以下簡稱上市公司)的控股股東(或者實際控制人)，向深圳證券交易所鄭重承諾：
一、本人保證嚴格遵守并促使上市公司嚴格遵守《公司法》、《證券法》等法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件的相關(guān)規(guī)定。
二、本人保證嚴格遵守并促使上市公司嚴格遵守中國證監(jiān)會發(fā)布的部門規(guī)章、規(guī)范性文件的有關(guān)規(guī)定。
三、本人保證嚴格遵守并促使上市公司嚴格遵守《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》和深圳證券交易所其他相關(guān)規(guī)定。
四、本人保證嚴格遵守并促使上市公司嚴格遵守《公司章程》的規(guī)定。
五、本人保證依法行使股東權(quán)利,不濫用股東權(quán)利損害上市公司或者其他股東的利益，包括但不限于：
(一)本人及本人的關(guān)聯(lián)人不以任何方式違法違規(guī)占用上市公司資金及要求上市公司違法違規(guī)提供擔(dān)保;
(二)本人及本人的關(guān)聯(lián)人不通過非公允關(guān)聯(lián)交易、利潤分配、資產(chǎn)重組、對外投資等任何方式損害上市公司和其他股東的合法權(quán)益;
(三)本人及本人的關(guān)聯(lián)人不利用上市公司未公開重大信息謀取利益，不以任何方式泄漏有關(guān)上市公司的未公開重大信息，不從事內(nèi)幕交易、短線交易、操縱市場等違法違規(guī)行為;
(四)本人及本人的關(guān)聯(lián)人不以任何方式影響上市公司的獨立性，保證上市公司資產(chǎn)完整、人員獨立、財務(wù)獨立、機構(gòu)獨立和業(yè)務(wù)獨立。
六、本人保證嚴格履行本人作出的各項公開聲明與承諾，不擅自變更或者解除。
七、本人保證嚴格按照法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》和深圳證券交易所其他相關(guān)規(guī)定履行信息披露義務(wù)，積極主動配合上市公司做好信息披露工作，及時告知上市公司已發(fā)生或擬發(fā)生的重大事件。
八、本人同意接受深圳證券交易所的監(jiān)管，包括及時、如實地答復(fù)深圳證券交易所向本公司提出的任何問題，提供深圳證券交易所有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定應(yīng)當報送的資料及要求提供的其他文件的正本或副本，并親自出席本人被要求出席的會議。
九、本人如違反上述承諾和保證，愿意承擔(dān)由此引起的一切法律責(zé)任和接受深圳證券交易所的處分。
十、本人因履行本承諾而與深圳證券交易所發(fā)生爭議提起訴訟時，由深圳證券交易所住所地法院管轄。
承諾人(簽署)：
日 期：
此項承諾于 年 月日作出。
見證律師：
日 期：
111
說明：
1.按照《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》的規(guī)定必須向本所呈報《董事(監(jiān)事、高級管理人員、控股股東、實際控制人)聲明及承諾書》的人士，均必須填寫第一部分聲明和第二部分承諾?？毓晒蓶|、實際控制人為法人或者其他組織的，按照《控股股東、實際控制人聲明及承諾書(法人或者其他組織版本)》規(guī)定的格式填寫?？毓晒蓶|、實際控制人為自然人的，按照《控股股東、實際控制人聲明及承諾書(自然人版本)》規(guī)定的格式填寫。
2.同時兼任高級管理人員的董事，應(yīng)當分別向本所呈報《董事聲明及承諾書》和《高級管理人員聲明及承諾書》。
3.填寫人員應(yīng)當如實回答《聲明及承諾書》中所有問題。若沒有真實、準確、完整、及時填寫聲明部分，或沒有填寫承諾部分，或沒有遵守承諾，則屬違反《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》，本所有權(quán)根據(jù)本規(guī)則予以相應(yīng)處分。
4.因聲明事項發(fā)生變化需要按照本規(guī)則向本所報送最新資料的，應(yīng)當同時報送更新后的《聲明及承諾書》電子文件。
5.上市公司應(yīng)當保證報送本所的《聲明及承諾書》電子文件與相關(guān)人員(或單位)親自簽署(蓋章)的書面文件一致。
6.若所附格式文件不夠填寫，可另書并請裝訂在后。
7.若對填寫事項有疑問，請咨詢本所或者律師。
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