第十二章 停牌和復(fù)牌
12.1 上市公司發(fā)生本章規(guī)定的停牌事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)向本所申請(qǐng)對(duì)其股票及其衍生品種停牌與復(fù)牌。本章未有明確規(guī)定的，公司可以以本所認(rèn)為合理的理由向本所申請(qǐng)對(duì)其股票及其衍生品種停牌與復(fù)牌，本所視情況決定公司股票及其衍生品種的停牌與復(fù)牌事宜。
12.2 上市公司應(yīng)當(dāng)披露的重大信息如存在不確定性因素且預(yù)計(jì)難以保密的，或者在按規(guī)定披露前已經(jīng)泄漏的，公司應(yīng)當(dāng)?shù)谝粫r(shí)間向本所申請(qǐng)停牌，直至按規(guī)定披露后復(fù)牌。
12.3 上市公司于本所交易時(shí)間召開股東大會(huì)的，公司股票及其衍生品種應(yīng)當(dāng)自股東大會(huì)召開當(dāng)日起停牌，直至公告股東大會(huì)決議當(dāng)日上午開市時(shí)復(fù)牌;公告日為非交易日的，則在公告后首個(gè)交易日開市時(shí)復(fù)牌。公司在本所非交易時(shí)間召開股東大會(huì)，且在此后的首個(gè)交易日或之前未公告股東大會(huì)決議的，公司股票及其衍生品種應(yīng)當(dāng)自該首個(gè)交易日起停牌，直至披露股東大會(huì)決議公告的當(dāng)日上午開市時(shí)復(fù)牌。
12.4 公共媒體中出現(xiàn)上市公司尚未披露的信息，可能或者已經(jīng)對(duì)公司股票及其衍生品種交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的，本所可以在交易時(shí)間對(duì)公司股票及其衍生品種實(shí)施停牌，直至公司披露相關(guān)公告的當(dāng)日復(fù)牌。公司披露日為非交易日的，則在公告披露后的首個(gè)交易日開市時(shí)復(fù)牌。
12.5 上市公司股票及其衍生品種交易被中國證監(jiān)會(huì)、本所認(rèn)定為異常波動(dòng)的，公司股票及其衍生品種應(yīng)當(dāng)停牌，直至公司披露相關(guān)公告的當(dāng)日上午十點(diǎn)三十分復(fù)牌;公告日為非交易日的，公司股票及其衍生品種在公告后首個(gè)交易日開市時(shí)復(fù)牌。
12.6 上市公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被出具非標(biāo)準(zhǔn)無保留意見，且該意見所涉及事項(xiàng)屬于明顯違反會(huì)計(jì)準(zhǔn)則、制度及相關(guān)信息披露規(guī)范性規(guī)定的，自公司公布定期報(bào)告起，本所對(duì)公司股票及其衍生品種實(shí)施停牌，直至公司按規(guī)定作出糾正后復(fù)牌。
12.7 上市公司未在法定期限內(nèi)公布年度報(bào)告、中期報(bào)告或未在本規(guī)則規(guī)定的期限內(nèi)公布季度報(bào)告的，本所于相關(guān)定期報(bào)告披露限期屆滿后次一交易日，對(duì)該公司股票及其衍生品種實(shí)施停牌一天予以警示后復(fù)牌。未披露季度報(bào)告的同時(shí)存在未披露年度報(bào)告或者中期報(bào)告情形的，公司股票及其衍生品種應(yīng)當(dāng)按照本條前款和第十三章的規(guī)定停牌與復(fù)牌。
12.8 上市公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告因存在重大會(huì)計(jì)差錯(cuò)或者虛假記載，中國證監(jiān)會(huì)責(zé)令其改正但未在規(guī)定期限內(nèi)改正的，本所將自限期改正期滿后次一個(gè)交易日起對(duì)公司股票及其衍生品種實(shí)施停牌，直至其改正的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告披露當(dāng)日復(fù)牌。公告日為非交易日的，則在公告后首個(gè)交易日開市時(shí)復(fù)牌。上述停牌期限不超過兩個(gè)月。在停牌期間，公司應(yīng)當(dāng)至少發(fā)布三次風(fēng)險(xiǎn)提示公告。
12.9 上市公司在公司運(yùn)作和信息披露方面涉嫌違反法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章及本所其他相關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，在被有關(guān)部門調(diào)查期間，本所視情況決定該公司股票及其衍生品種停牌和復(fù)牌時(shí)間。
12.10 上市公司定期報(bào)告或者臨時(shí)報(bào)告披露不符合本規(guī)則等有關(guān)規(guī)定，且拒不按要求進(jìn)行更正、解釋或者補(bǔ)充披露的，本所可以對(duì)該公司股票及其衍生品種實(shí)施停牌，直至公司披露相關(guān)公告的當(dāng)日復(fù)牌。公告日為非交易日的，則在公告后首個(gè)交易日開市時(shí)復(fù)牌。
12.11 上市公司嚴(yán)重違反本規(guī)則且在規(guī)定期限內(nèi)拒不按要求改正的，本所可以對(duì)其股票及其衍生品種實(shí)施停牌，并視情況決定其復(fù)牌時(shí)間。
12.12 上市公司因某種原因使本所失去關(guān)于公司的有效信息來源時(shí)，本所可以對(duì)該公司股票及其衍生品種實(shí)施停牌，直至前述情況消除后復(fù)牌。
12.13 上市公司因股權(quán)分布或者股東人數(shù)發(fā)生變化導(dǎo)致連續(xù)二十個(gè)交易日不具備上市條件的，本所將于上述交易日期滿后次一交易日對(duì)該公司股票及其衍生品種實(shí)施停牌。公司可以在停牌后一個(gè)月內(nèi)，向本所提出解決股權(quán)分布問題或股東人數(shù)問題的具體方案及書面申請(qǐng)，經(jīng)本所同意后，公司股票及其衍生品種可以復(fù)牌，但本所對(duì)其股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示。公司應(yīng)當(dāng)在股權(quán)分布或股東人數(shù)發(fā)生變化導(dǎo)致連續(xù)十個(gè)交易日不具備上市條件時(shí)，及時(shí)對(duì)外發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)提示公告。
12.14 上市公司因收購人履行要約收購義務(wù)，或收購人以終止上市公司上市地位為目的而發(fā)出全面要約的，要約收購期滿至要約收購結(jié)果公告前，公司股票及其衍生品種應(yīng)當(dāng)停牌。根據(jù)收購結(jié)果,被收購上市公司股權(quán)分布或股東人數(shù)具備上市條件的，公司股票及其衍生品種應(yīng)當(dāng)于要約結(jié)果公告日開市時(shí)復(fù)牌;股權(quán)分布或股東人數(shù)不具備上市條件，且收購人以終止公司上市地位為收購目的的，公司股票及其衍生品種應(yīng)當(dāng)于要約結(jié)果公告日繼續(xù)停牌，直至本所終止其股票及其衍生品種上市;股權(quán)分布或股東人數(shù)不具備上市條件，但收購人不以終止公司上市地位為收購目的的，可以在五個(gè)交易日內(nèi)向本所提交解決股權(quán)分布或股東人數(shù)問題的方案，并參照12.13條規(guī)定處理。
12.15 上市公司在其股票及其衍生品種被實(shí)施停牌期間,應(yīng)當(dāng)至少每五個(gè)交易日披露一次未能復(fù)牌的原因(本規(guī)則另有規(guī)定的除外)和相關(guān)事件的進(jìn)展情況。
12.16 上市公司出現(xiàn)異常狀況，本所對(duì)其股票交易實(shí)行風(fēng)險(xiǎn)警示處理的，該公司股票及其衍生品種按本規(guī)則第十三章的有關(guān)規(guī)定停牌和復(fù)牌。
12.17 上市公司出現(xiàn)14.1.1、14.1.10 條規(guī)定的情況之一，或者發(fā)生重大事件而影響公司股票及其衍生品種上市資格的，該公司股票及其衍生品種按本規(guī)則第十四章的有關(guān)規(guī)定停牌和復(fù)牌。
12.18 可轉(zhuǎn)換公司債券上市交易期間出現(xiàn)下列情況之一時(shí)，可轉(zhuǎn)換公司債券停止交易：
(一)可轉(zhuǎn)換公司債券流通面值少于3000 萬元時(shí)，在公司發(fā)布相關(guān)公告三個(gè)交易日后停止其可轉(zhuǎn)換公司債券的交易;
(二)可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)換期結(jié)束前的十個(gè)交易日停止其交易;
(三)可轉(zhuǎn)換公司債券在贖回期間停止交易;
(四)中國證監(jiān)會(huì)和本所認(rèn)為應(yīng)當(dāng)停止交易的其他情況。
12.19 除上述規(guī)定外，本所還可以根據(jù)實(shí)際情況或者中國證監(jiān)會(huì)的要求，決定上市公司股票及其衍生品種的停牌與復(fù)牌。
第十三章 風(fēng)險(xiǎn)警示處理
第一節(jié) 一般規(guī)定
13.1.1 上市公司出現(xiàn)財(cái)務(wù)狀況或者其他狀況異常，導(dǎo)致其股票存在終止上市風(fēng)險(xiǎn)，或者投資者難以判斷公司前景，其投資權(quán)益可能受到損害的，本所對(duì)該公司股票交易實(shí)行風(fēng)險(xiǎn)警示處理。
13.1.2 本章所稱風(fēng)險(xiǎn)警示處理分為警示存在終止上市風(fēng)險(xiǎn)的風(fēng)險(xiǎn)警示處理(以下簡(jiǎn)稱“退市風(fēng)險(xiǎn)警示”)和其他風(fēng)險(xiǎn)警示處理。
13.1.3 退市風(fēng)險(xiǎn)警示的處理措施包括：
(一)修改公司股票簡(jiǎn)稱;
(二)股票價(jià)格的日漲跌幅限制為5%?；謴?fù)上市首日股票價(jià)格的日漲跌幅不受前項(xiàng)有關(guān)5%的限制。
13.1.4 其他風(fēng)險(xiǎn)警示處理的處理措施包括：
(一)修改公司股票簡(jiǎn)稱;
(二)股票價(jià)格的日漲跌幅限制為5%?；謴?fù)上市首日股票價(jià)格的日漲跌幅不受前項(xiàng)有關(guān)5%的限制。
第二節(jié) 退市風(fēng)險(xiǎn)警示
13.2.1 上市公司出現(xiàn)下列情形之一的，本所有權(quán)對(duì)其股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示：
(一)最近兩年連續(xù)虧損(以最近兩年年度報(bào)告披露的當(dāng)年經(jīng)審計(jì)凈利潤為依據(jù));
(二)因財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告存在重大會(huì)計(jì)差錯(cuò)或者虛假記載，公司主動(dòng)改正或者被中國證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正，對(duì)以前年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告進(jìn)行追溯調(diào)整，導(dǎo)致最近兩年連續(xù)虧損;
(三)最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告顯示當(dāng)年經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)為負(fù);
(四)因財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告存在重大會(huì)計(jì)差錯(cuò)或者虛假記載，被中國證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正但未在規(guī)定期限內(nèi)改正，且公司股票已停牌兩個(gè)月;
(五)未在法定期限內(nèi)披露年度報(bào)告或者中期報(bào)告;
(六)最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見或者無法表示意見的審計(jì)報(bào)告;
(七)出現(xiàn)可能導(dǎo)致公司解散的情形;
(八)因12.13 條股權(quán)分布或股東人數(shù)不具備上市條件，公司在規(guī)定期限內(nèi)提出股權(quán)分布或股東人數(shù)問題解決方案，經(jīng)本所同意其實(shí)施;
(九)公司股票連續(xù)一百二十個(gè)交易日通過本所交易系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)的累計(jì)成交量低于100萬股;
(十)法院依法受理公司重整、和解或者破產(chǎn)清算申請(qǐng);
(十一) 本所認(rèn)定的其他存在退市風(fēng)險(xiǎn)的情形。
13.2.2 上市公司應(yīng)當(dāng)在股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示之前一個(gè)交易日發(fā)布公告。公告應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容：
(一)股票的種類、簡(jiǎn)稱、證券代碼以及實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示的起始日;
(二)實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示的主要原因;
(三)董事會(huì)關(guān)于爭(zhēng)取撤銷退市風(fēng)險(xiǎn)警示的意見及具體措施;
(四)股票可能被暫停或者終止上市的風(fēng)險(xiǎn)提示;
(五)實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示期間公司接受投資者咨詢的主要方式;
(六)中國證監(jiān)會(huì)和本所要求的其他內(nèi)容。
13.2.3 上市公司出現(xiàn)13.2.1 條第(一)、(二)、(三)、(六)項(xiàng)情形的，應(yīng)當(dāng)自董事會(huì)審議年度報(bào)告或者財(cái)務(wù)報(bào)告更正公告后及時(shí)向本所報(bào)告, 并提交董事會(huì)的書面意見。公司股票及其衍生品種于年度報(bào)告或者財(cái)務(wù)報(bào)告更正公告披露當(dāng)日停牌一天。披露日為非交易日的，于下一個(gè)交易日停牌一天。自復(fù)牌之日起，本所對(duì)公司股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示。
13.2.4 上市公司出現(xiàn)13.2.1 條第(四)項(xiàng)情形的，本所自公司股票及其衍生品種停牌兩個(gè)月期滿的次一交易日起對(duì)其股票及其衍生品種復(fù)牌，同時(shí)對(duì)其股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示。在實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示期間，公司應(yīng)當(dāng)至少發(fā)布三次風(fēng)險(xiǎn)提示公告。
13.2.5 上市公司出現(xiàn)13.2.1 條第(五)項(xiàng)情形的，本所于相關(guān)定期報(bào)告法定披露期限屆滿后次一交易日對(duì)其股票及其衍生品種實(shí)施停牌一天予以警示后復(fù)牌。自復(fù)牌之日起，本所對(duì)該公司股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示。在實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示期間，公司應(yīng)當(dāng)至少發(fā)布三次風(fēng)險(xiǎn)提示公告。因13.2.1條第(一)、(二)、(三)、(四)、(六)項(xiàng)情形已被實(shí)施退市風(fēng)險(xiǎn)警示的公司，如出現(xiàn)13.2.1條第(五)項(xiàng)情形的，公司還應(yīng)當(dāng)于停牌警示當(dāng)日發(fā)布公司存在終止上市風(fēng)險(xiǎn)的提示公告。
13.2.6 上市公司出現(xiàn)13.2.1 條第(七)項(xiàng)情形的，應(yīng)當(dāng)于知悉當(dāng)日立即向本所報(bào)告，公司股票及其衍生品種于本所知悉該情形之日起停牌，直至公司披露可能被解散及實(shí)施退市風(fēng)險(xiǎn)警示公告的次一交易日開市時(shí)復(fù)牌。自復(fù)牌之日起，本所對(duì)公司股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示。在其股票被實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示期間，公司應(yīng)當(dāng)至少每月披露一次公司解散事宜的進(jìn)展情況，提示解散風(fēng)險(xiǎn)。
13.2.7 上市公司出現(xiàn)13.2.1 條第(八)項(xiàng)情形的，本所同意其提出的解決股權(quán)分布或股東人數(shù)問題的方案后，公司股票及其衍生品種復(fù)牌。自復(fù)牌之日起，本所對(duì)公司股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示。公司應(yīng)當(dāng)在其股票恢復(fù)交易當(dāng)日同時(shí)發(fā)布可能被終止上市的風(fēng)險(xiǎn)提示公告。
13.2.8 上市公司出現(xiàn)13.2.1 條第(九)項(xiàng)情形的，應(yīng)當(dāng)自事實(shí)發(fā)生之日起兩個(gè)交易日內(nèi)向本所報(bào)告并對(duì)外公告。公司股票及其衍生品種于公告披露當(dāng)日停牌一天。自復(fù)牌之日起，本所對(duì)公司股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示。公司應(yīng)當(dāng)在上述公告中提示可能被終止上市的風(fēng)險(xiǎn)。
13.2.9 上市公司出現(xiàn)13.2.1 條第(十)項(xiàng)情形的，應(yīng)當(dāng)在收到法院受理公司重整、和解或者破產(chǎn)清算申請(qǐng)的裁定文件的當(dāng)日立即向本所報(bào)告并于次一交易日公告，公司股票及其衍生品種于公告之日起停牌。本所自公司披露相關(guān)破產(chǎn)受理公告及實(shí)施退市風(fēng)險(xiǎn)警示公告的次一交易日起對(duì)其股票及其衍生品種復(fù)牌，同時(shí)對(duì)其股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示。公司在其股票被實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示期間，除應(yīng)按照本規(guī)則第十一章第十節(jié)的規(guī)定履行信息披露義務(wù)外，還應(yīng)當(dāng)至少每五個(gè)交易日披露一次公司破產(chǎn)程序的進(jìn)展情況，提示退市風(fēng)險(xiǎn)。
13.2.10 上市公司因13.2.1 條第(十)項(xiàng)情形其股票交易被實(shí)施退市風(fēng)險(xiǎn)警示的，本所將自其股票交易被實(shí)施退市風(fēng)險(xiǎn)警示起二十個(gè)交易日屆滿后次一交易日對(duì)該公司股票及其衍生品種實(shí)施停牌。公司可以在法院作出批準(zhǔn)公司重整計(jì)劃、和解協(xié)議，或者終止重整、和解程序的裁定時(shí)向本所提出復(fù)牌申請(qǐng)。本所可視情況調(diào)整該公司股票及其衍生品種的停牌和復(fù)牌時(shí)間。
13.2.11 上市公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度審計(jì)結(jié)果表明13.2.1條第(一)、(二)、
(三)、(六)項(xiàng)情形已消除的，公司可以向本所申請(qǐng)對(duì)其股票交易撤銷退市風(fēng)險(xiǎn)警示。
13.2.12 上市公司股票因13.2.1 條第(四)、(五)項(xiàng)情形被本所實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示，在實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示后兩個(gè)月內(nèi)上述情形消除的，公司可以向本所申請(qǐng)對(duì)其股票交易撤銷退市風(fēng)險(xiǎn)警示。
13.2.13 上市公司股票因13.2.1條第(七)項(xiàng)情形被本所實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示，公司認(rèn)為13.2.1條第(七)項(xiàng)情形已消除的，公司可以向本所申請(qǐng)對(duì)其股票交易撤銷退市風(fēng)險(xiǎn)警示。
13.2.14 上市公司股票因13.2.1條第(八)項(xiàng)情形被本所實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示，在本所限定期限內(nèi)其股權(quán)分布或股東人數(shù)重新具備上市條件的，公司可以向本所申請(qǐng)對(duì)其股票交易撤銷退市風(fēng)險(xiǎn)警示。
13.2.15 上市公司股票因13.2.1條第(九)項(xiàng)情形被本所實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示，在實(shí)施退市風(fēng)險(xiǎn)警示后出現(xiàn)連續(xù)一百二十個(gè)交易日的累計(jì)成交量高于100 萬股情形的，公司可以向本所申請(qǐng)對(duì)其股票交易撤銷退市風(fēng)險(xiǎn)警示。
13.2.16 上市公司股票交易因13.2.1 條第(十)項(xiàng)情形被本所實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示后，出現(xiàn)以下情形之一的，公司可以向本所申請(qǐng)對(duì)其股票交易撤銷退市風(fēng)險(xiǎn)警示：
(一)重整計(jì)劃執(zhí)行完畢;
(二)和解協(xié)議執(zhí)行完畢;
(三)法院受理破產(chǎn)申請(qǐng)后至破產(chǎn)宣告前，依據(jù)《企業(yè)破產(chǎn)法》規(guī)定情形作出駁回破產(chǎn)申請(qǐng)的裁定，且申請(qǐng)人在法定期限內(nèi)未上訴的;
(四)法院受理破產(chǎn)申請(qǐng)后至破產(chǎn)宣告前，依據(jù)《企業(yè)破產(chǎn)法》第一百零八條規(guī)定情形，作出終結(jié)破產(chǎn)程序的裁定。公司因上述第(一)、(二)項(xiàng)情形向本所申請(qǐng)撤銷對(duì)其股票交易實(shí)施退市風(fēng)險(xiǎn)警示的，應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)律師事務(wù)所對(duì)公司重整計(jì)劃或和解協(xié)議執(zhí)行情況出具法律意見書，并向本所提交該法律意見書及其他執(zhí)行情況說明文件。
13.2.17 上市公司向本所申請(qǐng)對(duì)其股票交易撤銷退市風(fēng)險(xiǎn)警示后，應(yīng)當(dāng)于次一交易日披露相關(guān)公告。本所收到公司提交的撤銷退市風(fēng)險(xiǎn)警示申請(qǐng)后，視情況決定是否撤銷退市風(fēng)險(xiǎn)警示。
13.2.18 本所決定撤消退市風(fēng)險(xiǎn)警示的，上市公司應(yīng)當(dāng)按照本所要求在撤銷退市風(fēng)險(xiǎn)警示之前一個(gè)交易日作出公告。公告日公司股票及其衍生品種停牌一天，自復(fù)牌之日起本所對(duì)公司股票交易撤銷退市風(fēng)險(xiǎn)警示。
13.2.19 本所決定不予撤銷退市風(fēng)險(xiǎn)警示的，上市公司應(yīng)當(dāng)在收到本所有關(guān)書面通知的次一交易日作出公告。
第三節(jié) 其他風(fēng)險(xiǎn)警示處理
13.3.1 上市公司出現(xiàn)下列情形之一的，本所有權(quán)對(duì)其股票交易實(shí)行其他風(fēng)險(xiǎn)警示處理：
(一)按照本規(guī)則第十三章第二節(jié)的有關(guān)規(guī)定申請(qǐng)并獲準(zhǔn)撤銷退市風(fēng)險(xiǎn)警示的公司或者按照14.2.1條申請(qǐng)并獲準(zhǔn)恢復(fù)上市的公司，其最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示主營業(yè)務(wù)未正常運(yùn)營或者扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤為負(fù)值;
(二)公司生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)受到嚴(yán)重影響且預(yù)計(jì)在三個(gè)月以內(nèi)不能恢復(fù)正常;
(三)公司主要銀行帳號(hào)被凍結(jié);
(四)公司董事會(huì)無法正常召開會(huì)議并形成董事會(huì)決議;
(五)中國證監(jiān)會(huì)或者本所認(rèn)定的其他情形。
13.3.2 上市公司應(yīng)當(dāng)按以下要求及時(shí)向本所報(bào)告并提交相關(guān)材料：
(一)屬于13.3.1 條第(一)項(xiàng)情形的，應(yīng)當(dāng)在公司董事會(huì)審議年度報(bào)告后及時(shí)向本所報(bào)告并提交董事會(huì)決議;
(二)屬于13.3.1 條第(二)、(三)項(xiàng)情形的，應(yīng)當(dāng)在事實(shí)發(fā)生之日后及時(shí)向本所報(bào)告并提交董事會(huì)意見;
(三)屬于13.3.1條第(四)項(xiàng)情形的，應(yīng)當(dāng)在事實(shí)發(fā)生之日后及時(shí)向本所報(bào)告并提交公司報(bào)告。本所在收到相關(guān)材料后決定是否對(duì)該公司股票交易實(shí)行其他風(fēng)險(xiǎn)警示處理。
13.3.3 上市公司應(yīng)當(dāng)按照本所的要求在其股票交易被實(shí)行其他風(fēng)險(xiǎn)警示處理之前一交易日作出公告，公告內(nèi)容參照13.2.2條的規(guī)定。公告日公司股票及其衍生品種停牌一天，自復(fù)牌之日起本所對(duì)公司股票交易實(shí)行其他風(fēng)險(xiǎn)警示處理。
13.3.4 上市公司因13.3.1 條第(一)項(xiàng)情形被實(shí)施其他風(fēng)險(xiǎn)警示處理后，最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)狀況恢復(fù)正常，審計(jì)結(jié)果表明已滿足以下條件的，公司應(yīng)當(dāng)自董事會(huì)審議年度報(bào)告后及時(shí)向本所報(bào)告并披露，同時(shí)可以向本所申請(qǐng)對(duì)其股票交易撤銷其他風(fēng)險(xiǎn)警示處理：
(一)主營業(yè)務(wù)正常運(yùn)營;
(二)扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤為正值。
13.3.5 上市公司認(rèn)為13.3.1 條第(二)至(四)項(xiàng)情形已消除，可以向本所申請(qǐng)對(duì)其股票交易撤銷其他風(fēng)險(xiǎn)警示處理。
13.3.6 上市公司向本所申請(qǐng)對(duì)其股票交易撤銷其他風(fēng)險(xiǎn)警示處理后，應(yīng)當(dāng)于次一交易日披露相關(guān)公告。本所在收到上市公司提交的撤銷其他風(fēng)險(xiǎn)警示處理申請(qǐng)后，視情況決定是否撤銷其他風(fēng)險(xiǎn)警示處理。
13.3.7 本所決定撤銷其他風(fēng)險(xiǎn)警示處理的，上市公司應(yīng)當(dāng)按照本所要求在撤銷其他風(fēng)險(xiǎn)警示處理之前一個(gè)交易日作出公告。公告日公司股票及其衍生品種停牌一天，自復(fù)牌之日起本所對(duì)公司股票交易撤銷其他風(fēng)險(xiǎn)警示處理。
13.3.8 本所決定不予撤銷其他風(fēng)險(xiǎn)警示處理的，上市公司應(yīng)當(dāng)在收到本所書面通知的次一交易日作出公告。本所就13.3.1條第(一)項(xiàng)情形作出不予撤銷風(fēng)險(xiǎn)警示處理的，上市公司在報(bào)送下一個(gè)年度報(bào)告時(shí)方可按照13.3.4 條的規(guī)定向本所再次申請(qǐng)對(duì)其股票交易撤銷其他風(fēng)險(xiǎn)警示處理。
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