合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資外匯管理規(guī)定
(征求意見(jiàn)稿)
第一章總則
第一條為規(guī)范合格境外機(jī)構(gòu)投資者(以下簡(jiǎn)稱合格投資者)在中國(guó)境內(nèi)證券市場(chǎng)的投資行為，根據(jù)《中華人民共和國(guó)外匯管理?xiàng)l例》以及《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法》(中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)、中國(guó)人民銀行、國(guó)家外匯管理局2006年第36號(hào)令)，制定本規(guī)定。
第二條合格投資者應(yīng)當(dāng)委托其境內(nèi)托管人(以下簡(jiǎn)稱托管人)代為辦理本規(guī)定所要求的相關(guān)手續(xù)。
第三條合格投資者和托管人應(yīng)當(dāng)遵守中國(guó)外匯管理有關(guān)規(guī)定。
第四條國(guó)家外匯管理局及其分局、外匯管理部(以下簡(jiǎn)稱外匯局)依法對(duì)合格投資者境內(nèi)證券投資的投資額度、資金賬戶、資金收付及匯兌等實(shí)施監(jiān)督、管理和檢查。
第二章投資額度管理
第五條國(guó)家對(duì)合格投資者的境內(nèi)證券投資實(shí)行額度管理。國(guó)家外匯管理局批準(zhǔn)單個(gè)合格投資者的投資額度，鼓勵(lì)中長(zhǎng)期投資。
第六條合格投資者申請(qǐng)投資額度、開(kāi)立外匯賬戶和人民幣特殊賬戶，應(yīng)向國(guó)家外匯管理局提供以下材料：
(一)托管人及合格投資者提交的書(shū)面申請(qǐng)，書(shū)面申請(qǐng)的內(nèi)容包括：合格投資者基本情況、資金來(lái)源說(shuō)明與投資計(jì)劃、合格投資者在鎖定期內(nèi)不撤資的承諾函等，并附《國(guó)家外匯管理局合格境外機(jī)構(gòu)投資者登記表》(樣表見(jiàn)附表一)；
(二)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱證監(jiān)會(huì))頒發(fā)的《合格境外機(jī)構(gòu)投資者證券投資業(yè)務(wù)許可證》復(fù)印件；
(三)經(jīng)境內(nèi)公證的合格投資者對(duì)托管人的授權(quán)委托書(shū)；
(四)國(guó)家外匯管理局要求的其他材料。
合格投資者申請(qǐng)?jiān)黾油顿Y額度的，除提供上述第(一)、(四)項(xiàng)材料外，還需提供《合格境外機(jī)構(gòu)投資者外匯登記證》(以下簡(jiǎn)稱《外匯登記證》)和已有投資額度在境內(nèi)的投資情況說(shuō)明，內(nèi)容包括：資產(chǎn)配置及變動(dòng)情況、投資損益情況、合規(guī)履行情況和股票交易平均換手率等。
第七條單個(gè)合格投資者申請(qǐng)投資額度每次不得低于等值2000萬(wàn)美元，累計(jì)不得高于等值10億美元。國(guó)家外匯管理局可根據(jù)經(jīng)濟(jì)金融形勢(shì)、外匯市場(chǎng)供求關(guān)系和國(guó)際收支狀況等對(duì)上述限額進(jìn)行調(diào)整。
合格投資者在上次投資額度獲批后1年內(nèi)不得再次提出增加投資額度的申請(qǐng)。
第八條合格投資者應(yīng)在投資額度獲批之日起6個(gè)月內(nèi)匯入投資本金，未經(jīng)批準(zhǔn)逾期不得匯入。在規(guī)定時(shí)間內(nèi)未足額匯入本金但超過(guò)等值2000萬(wàn)美元的，以實(shí)際匯入金額作為其投資額度。
合格投資者匯入本金為非美元貨幣時(shí)，應(yīng)參照國(guó)家外匯管理局公布的各種貨幣兌美元折算率表計(jì)算匯入的等值美元投資額度。
第九條養(yǎng)老基金、保險(xiǎn)基金、共同基金、慈善基金、捐贈(zèng)基金、政府和貨幣管理當(dāng)局等合格投資者，以及合格投資者發(fā)起設(shè)立的開(kāi)放式中國(guó)基金的投資本金鎖定期為3個(gè)月；其他合格投資者的投資本金鎖定期為1年。
合格投資者的投資本金鎖定期自其足額匯入本金之日起計(jì)算；未在規(guī)定時(shí)間內(nèi)匯足本金的，自投資額度獲批之日起6個(gè)月后開(kāi)始計(jì)算。
上述所稱“開(kāi)放式中國(guó)基金”是指在境外以公募形式發(fā)起設(shè)立，且至少70%以上基金資產(chǎn)投資于中國(guó)境內(nèi)證券市場(chǎng)的開(kāi)放式證券投資基金。合格投資者發(fā)起設(shè)立開(kāi)放式中國(guó)基金后20個(gè)工作日內(nèi)，應(yīng)將基金招募說(shuō)明書(shū)和基金驗(yàn)資報(bào)告原件及其核心內(nèi)容中文譯文報(bào)國(guó)家外匯管理局備案。
上述所稱“投資本金鎖定期”是指禁止合格投資者將投資本金匯出境外的期限。
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