一、基金“老鼠倉”
典型案例:原融通基金公司基金經(jīng)理張野案
操作手法:獲取基金即將買入的股票信息→在基金買入同時買入→提前賣出獲利
因為基金“老鼠倉”用來“抬轎”的資金都是廣大基民的錢,所以在各類“老鼠倉”中,基金“老鼠倉”最令人深惡痛絕。
證監(jiān)會的行政處罰決定書顯示,2007年至2009年2月,張野利用任職融通公司基金經(jīng)理職務(wù)的便利,獲取了融通公司旗下基金投資及推薦相關(guān)個股的非公開信息,通過網(wǎng)絡(luò)下單的方式,為朱小民操作的“周薔”賬戶從事股票交易,先于張野管理的融通巨潮100(161607)指數(shù)基金等融通公司基金買入相關(guān)個股,并先于融通公司有關(guān)基金賣出,為“周薔”賬戶實現(xiàn)盈利近940萬元,收取朱小民感謝費200萬元。
2007年,原上投摩根成長先鋒(378010)基金經(jīng)理唐建,以其父親和第三人的賬戶,于基金建倉前買入了新疆眾和(600888)股票,獲利逾150萬元。原南方寶元(202101)債券型基金及南方成份精選基金經(jīng)理王黎敏,使用其父親的賬戶在基金建倉半年后買入了太鋼不銹(000825)股票,獲利在百萬元左右。
今年8月深圳證監(jiān)局對轄區(qū)內(nèi)基金公司進行大規(guī)模調(diào)查時,景順長城基金管理有限公司旗下原基金經(jīng)理涂強,長城基金管理有限公司旗下原基金經(jīng)理韓剛、劉海三人被“抓了現(xiàn)行”,涉嫌利用公司信息從事內(nèi)幕交易。
二、上市公司“老鼠倉”
典型案例:杭蕭鋼構(gòu)案
操作手法:獲取公司重大內(nèi)幕消息→告知他人或自己買入→公司公告發(fā)布后股價上揚拋出獲利
上市公司“老鼠倉”是最普遍、最常見的“老鼠倉”,杜絕的難度也最大。
2006年2月15日,杭蕭鋼構(gòu)(600477)公司發(fā)布公告稱“公司正與有關(guān)業(yè)主洽談一境外建設(shè)項目,該意向項目整體涉及總金額人民幣約300億元”。公告發(fā)布前后,杭蕭鋼構(gòu)股價出現(xiàn)連續(xù)12個漲停。后來披露的信息顯示,杭蕭鋼構(gòu)的相關(guān)人員提前泄露了消息。最終,涉案人員遭嚴懲。
今年以來,證監(jiān)會對天威保變(600550)、樂山電力(600644)資產(chǎn)整合過程中,呂道斌等5人的內(nèi)幕交易開出罰單;對原ST黃海董事、總經(jīng)理趙建廣的內(nèi)幕交易開出罰單……另外,一些重大的上市公司內(nèi)幕交易案正在調(diào)查中。
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