三、咨詢機(jī)構(gòu)“老鼠倉”
典型案例:北京首放汪建中案
操作手法:提前買入→發(fā)布推薦報告→股價上漲賣出獲利
根據(jù)證監(jiān)會的行政處罰決定書,北京首放的總經(jīng)理汪建中在2007年1月1日至2008年5月29日期間,發(fā)布咨詢報告前,利用其實(shí)際控制的賬戶買入咨詢報告推薦的證券,并在咨詢報告向社會公眾發(fā)布后賣出,實(shí)施了操縱證券市場的違法行為,累計非法獲利約1.25億。
同時,證監(jiān)會還對武漢新蘭德朱漢東的類似案件開出罰單。
四、券商 “老鼠倉”
1.投行
典型案例:廣發(fā)證券借殼案
操作手法:獲取重組消息→告知他人或自己買入→消息傳出后股價上揚(yáng)拋出獲利
在廣發(fā)證券借殼延邊公路上市消息公布前后,延邊公路的股價大漲了3倍以上。廣發(fā)證券原總裁董正青因在廣發(fā)借殼事件中涉嫌內(nèi)幕交易和內(nèi)幕信息,于2007年7月19日被批準(zhǔn)逮捕。今年1月法院宣判,董正青因泄露內(nèi)幕信息罪成立,判處有期徒刑4年,并處罰金300萬元。
2.研究所和自營
典型案例:原聯(lián)合證券分析師宋華峰案
操作手法:提前買入→發(fā)布研究報告→股價上漲賣出獲利
行情好的時候,證券公司分析師對證券價格更為關(guān)注。隨著證券市場流動性和交易規(guī)模擴(kuò)大,證券公司通過發(fā)布虛假信息進(jìn)而操縱證券價格獲取私利的動機(jī)也漸漸加強(qiáng)。原聯(lián)合證券分析師宋華峰就曾通過發(fā)布虛假報告影響廣濟(jì)藥業(yè)(000952)股票價格。
最近有媒體爆料東方證券的疑似“老鼠倉”。11月23日,東方證券公開發(fā)布研究報告推薦五洲明珠(600873),隨即五洲明珠(600873)大漲。一方面,東方證券本身就持有五洲明珠;另一方面,五洲明珠大漲后,東方證券的席位上榜,這些都引起市場關(guān)注。
五、超級散戶疑似“老鼠倉”
典型案例:浙江東方(600120)“明星股東”
操作手法:利用知名人士同名賬戶買入→通過媒體報道引起市場關(guān)注→股價上漲賣出獲利
今年,在“鄧婕”“徐帆”成為股東的消息傳出后,浙江東方(600120)股價一飛沖天。而鄧婕發(fā)博客澄清,稱自己并未買過浙江東方的股票,股東名單里那個人應(yīng)該是同名同姓。由此,市場人士分析說,可能是游資借助名人效應(yīng),用與知名人士同名的賬戶買入股票,引發(fā)市場關(guān)注,從中牟利。有消息稱,在一些股票論壇上,有人用一年數(shù)萬元的價格租用明星同名賬戶。
另外,市場上的一些“超級散戶”的名字出現(xiàn)在某個公司時,常會被當(dāng)做題材來炒,這一點(diǎn)也被游資所利用。
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