擬申請(qǐng)融資融券試點(diǎn)資格的上海一家證券公司有關(guān)人士9日告訴中國(guó)證券報(bào)記者，該公司擬12日向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)遞交融資融券試點(diǎn)實(shí)施方案，并申請(qǐng)專業(yè)評(píng)價(jià)。他說(shuō)，有關(guān)部門(mén)要求20日前向證券業(yè)協(xié)會(huì)遞交試點(diǎn)方案。除他所在的公司，還有多家證券公司擬在本周遞交試點(diǎn)方案。
專業(yè)評(píng)價(jià)是證券公司申請(qǐng)融資融券試點(diǎn)資格的前置條件。根據(jù)證監(jiān)會(huì)的安排，證監(jiān)會(huì)委托證券業(yè)協(xié)會(huì)組織專家對(duì)證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)實(shí)施方案進(jìn)行專業(yè)評(píng)價(jià)。
專業(yè)評(píng)價(jià)主要針對(duì)試點(diǎn)實(shí)施方案的科學(xué)性、合理性、完整性和可操作性進(jìn)行評(píng)價(jià)，主要內(nèi)容包括業(yè)務(wù)決策與授權(quán)體系、業(yè)務(wù)開(kāi)展計(jì)劃與主要業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)、業(yè)務(wù)隔離與風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控、業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)、業(yè)務(wù)合同和風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)、客戶管理和投資者教育等。
目前，融資融券試點(diǎn)的推出工作正在緊鑼密鼓進(jìn)行中。除了證券業(yè)協(xié)會(huì)組織的專業(yè)評(píng)價(jià)，交易所也正在抓緊篩選融資融券業(yè)務(wù)標(biāo)的證券，合理確定標(biāo)的證券和可充抵保證金證券的范圍和名單。(申屠青南)
|
