針對近日有媒體關(guān)于證監(jiān)會摸底“證券下鄉(xiāng)”狀況的報道，證監(jiān)會有關(guān)部門負(fù)責(zé)人在接受記者采訪時表示，近日，有關(guān)部門為開展基礎(chǔ)性研究，需要了解農(nóng)村地區(qū)投資者參與證券交易的有關(guān)情況，為此，證監(jiān)會有關(guān)部門協(xié)助安排做了一些調(diào)查，但并無政策指向，不存在推動“證券下鄉(xiāng)”之說。
該負(fù)責(zé)人表示，現(xiàn)行法規(guī)制度對各類投資者參與證券交易是提供實質(zhì)性平等保護(hù)的。為保護(hù)投資者，法規(guī)明確要求證券公司在開展相關(guān)業(yè)務(wù)時，要了解客戶的財產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗和風(fēng)險偏好等情況，據(jù)此對客戶的風(fēng)險承受能力進(jìn)行評估和分類，并提供與客戶風(fēng)險承受能力相適應(yīng)的產(chǎn)品和服務(wù)。
負(fù)責(zé)人說，近年來，證監(jiān)會按照法規(guī)要求，結(jié)合市場實際，大力推動證券公司建立健全制度機(jī)制，改進(jìn)業(yè)務(wù)流程，提高銷售產(chǎn)品和服務(wù)的適當(dāng)性，已經(jīng)取得初步成效。這項工作將長期堅持下去，并將不斷改進(jìn)完善。通過了解各類投資者參與證券交易的情況，進(jìn)行深入的研究分析，也有助于監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取針對性措施，推動證券公司搞好適當(dāng)性服務(wù)。
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