二、金融市場制度性建設(shè)
(一)銀行間市場新一代本幣交易系統(tǒng)順利上線
交易系統(tǒng)是銀行間市場最重要的基礎(chǔ)設(shè)施之一，系統(tǒng)的穩(wěn)定性、安全性、易用性直接影響到銀行間市場運行的安全和效率。為適應(yīng)銀行間市場快速發(fā)展的要求，中國人民銀行于2006年立項開發(fā)新交易系統(tǒng)，經(jīng)過3年的設(shè)計、開發(fā)和測試，銀行間市場新一代本幣交易系統(tǒng)(以下簡稱“新交易系統(tǒng)”)于2009年6月29日正式上線。新交易系統(tǒng)吸收了原交易系統(tǒng)的優(yōu)點，并在系統(tǒng)結(jié)構(gòu)、交易功能、客戶管理、擴展功能等方面有明顯改進。新交易系統(tǒng)上線第一個月，共有1513家機構(gòu)登錄新系統(tǒng)，累計報價52249筆，成交31615筆，交易量達12.5萬億元；現(xiàn)券買賣、質(zhì)押式回購、信用拆借等交易活躍，債券遠期、買斷式回購、利率互換也均有交易達成。新交易系統(tǒng)的成功上線，標志著銀行間債券市場基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)得到進一步加強。
(二)完善證券市場基礎(chǔ)性制度建設(shè)
一是改革和完善新股發(fā)行體制。6月10日，中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱證監(jiān)會)發(fā)布《關(guān)于進一步改革和完善新股發(fā)行體制的指導(dǎo)意見》，進一步健全新股發(fā)行機制、提高發(fā)行效率。現(xiàn)階段主要推出四項措施：完善詢價和申購的報價約束機制，形成進一步市場化的價格形成機制；優(yōu)化網(wǎng)上發(fā)行機制，將網(wǎng)下網(wǎng)上申購參與對象分開；對網(wǎng)上單個申購賬戶設(shè)定上限；加強新股認購風(fēng)險提示，提示所有參與人明晰市場風(fēng)險。新股發(fā)行體制的改革和完善，使新股的市場價格發(fā)現(xiàn)功能得到優(yōu)化，買賣雙方的內(nèi)在制衡機制得以強化；股份配售機制的有效性得到提升；在風(fēng)險明晰的前提下，中小投資者的參與意愿得到重視；顯著增強了一級市場的風(fēng)險意識。
二是完善創(chuàng)業(yè)板相關(guān)配套制度。為積極穩(wěn)妥推進我國創(chuàng)業(yè)板市場建設(shè)，完善創(chuàng)業(yè)板相關(guān)配套制度，證監(jiān)會于5月13日公布《關(guān)于修改〈證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法〉的決定》和《關(guān)于修改〈中國證券監(jiān)督管理委員會發(fā)行審核委員會辦法〉的決定》，自2009年6月14日起施行。以上兩個辦法的修改建立了適應(yīng)創(chuàng)業(yè)板特點的保薦制度和發(fā)審委制度，有利于切實發(fā)揮保薦人在創(chuàng)業(yè)板市場建設(shè)中的作用，發(fā)揮發(fā)審委的專業(yè)審核功能，以提高創(chuàng)業(yè)板上市公司質(zhì)量，強化市場約束和風(fēng)險控制。
三是加強對證券公司的監(jiān)管。4月3日，證監(jiān)會公布《關(guān)于加強上市證券公司監(jiān)管的規(guī)定》。強調(diào)上市證券公司要按照從嚴的原則，嚴格執(zhí)行證券公司監(jiān)管法規(guī)和上市公司監(jiān)管法規(guī)，不斷完善法人治理結(jié)構(gòu)，提高公司治理水平。5月26日，證監(jiān)會正式發(fā)布《證券公司分類監(jiān)管規(guī)定》，明確了5大類11個級別的證券公司分類標準和評價程序?！蹲C券公司分類監(jiān)管規(guī)定》的發(fā)布有利于有效實施證券公司常規(guī)監(jiān)管，合理配置監(jiān)管資源，提高監(jiān)管效率，促進證券公司持續(xù)規(guī)范發(fā)展。
四是規(guī)范基金管理公司特定多個客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)?！蛾P(guān)于基金管理公司開展特定多個客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)有關(guān)問題的規(guī)定》于5月5日正式公布，并于6月1日起施行?；鸸芾砉咎囟ǘ鄠€客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)得到規(guī)范，有利于保護當(dāng)事人的合法權(quán)益。
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