第二章 市場(chǎng)準(zhǔn)入管理
第七條 金融機(jī)構(gòu)申請(qǐng)開(kāi)辦衍生產(chǎn)品交易業(yè)務(wù)應(yīng)具備下列條件：
(一)有健全的衍生產(chǎn)品交易風(fēng)險(xiǎn)管理制度和內(nèi)部控制制度；
(二)具備完善的衍生產(chǎn)品交易前、中、后臺(tái)自動(dòng)聯(lián)接的業(yè)務(wù)處理系統(tǒng)和實(shí)時(shí)的風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)；
(三)衍生產(chǎn)品交易業(yè)務(wù)主管人員應(yīng)當(dāng)具備5年以上直接參與衍生交易活動(dòng)和風(fēng)險(xiǎn)管理的資歷，且無(wú)不良記錄；
(四)應(yīng)具有從事衍生產(chǎn)品或相關(guān)交易2年以上、接受相關(guān)衍生產(chǎn)品交易技能專(zhuān)門(mén)培訓(xùn)半年以上的交易人員至少2名，相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)管理人員至少1名，風(fēng)險(xiǎn)模型研究人員或風(fēng)險(xiǎn)分析人員至少1名；以上人員均需專(zhuān)崗人員，相互不得兼任，且無(wú)不良記錄；
(五)有適當(dāng)?shù)慕灰讏?chǎng)所和設(shè)備；
(六)外國(guó)銀行分行申請(qǐng)開(kāi)辦衍生產(chǎn)品交易業(yè)務(wù)，必須獲得其總行(地區(qū)總部)的正式授權(quán)，且其母國(guó)應(yīng)具備對(duì)衍生產(chǎn)品交易業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)管的法律框架，其母國(guó)監(jiān)管當(dāng)局應(yīng)具備相應(yīng)的監(jiān)管能力；
(七)中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)規(guī)定的其他條件?！?/p>
外國(guó)銀行分行申請(qǐng)開(kāi)辦衍生產(chǎn)品交易業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備上述所列條件。如果不具備上述(一)至(五)所列條件的，其總行(地區(qū)總部)應(yīng)當(dāng)具備上述條件，同時(shí)該分行還應(yīng)具備上述(六)、(七)及以下所列條件：
(一)其總行(地區(qū)總部)對(duì)該分行從事衍生產(chǎn)品交易等方面的正式授權(quán)應(yīng)對(duì)交易品種和限額作出明確規(guī)定；
(二)除總行另有明確規(guī)定外，該分行的全部衍生產(chǎn)品交易統(tǒng)一通過(guò)給其授權(quán)的總行(地區(qū)總部)系統(tǒng)進(jìn)行實(shí)時(shí)交易，并由其總行(地區(qū)總部)統(tǒng)一進(jìn)行平盤(pán)、敞口管理和風(fēng)險(xiǎn)控制?！?/p>
第八條 政策性銀行、中資商業(yè)銀行(不包括城市商業(yè)銀行、農(nóng)村商業(yè)銀行和農(nóng)村合作銀行)開(kāi)辦衍生產(chǎn)品交易業(yè)務(wù)，應(yīng)由其法人統(tǒng)一向中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)申請(qǐng)，由中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)審批。
信托公司、財(cái)務(wù)公司、金融租賃公司、汽車(chē)金融公司開(kāi)辦衍生產(chǎn)品交易業(yè)務(wù)，應(yīng)由其法人統(tǒng)一向當(dāng)?shù)劂y監(jiān)局提交申請(qǐng)材料，經(jīng)審查同意后，報(bào)中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)審批?！?/p>
城市商業(yè)銀行、農(nóng)村商業(yè)銀行和農(nóng)村合作銀行開(kāi)辦衍生產(chǎn)品交易業(yè)務(wù)，應(yīng)由其法人統(tǒng)一向當(dāng)?shù)劂y監(jiān)局提交申請(qǐng)材料，經(jīng)審查同意后，報(bào)中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)審批?！?/p>
外資銀行營(yíng)業(yè)性機(jī)構(gòu)開(kāi)辦衍生產(chǎn)品交易業(yè)務(wù)，應(yīng)向當(dāng)?shù)劂y監(jiān)局提交由授權(quán)簽字人簽署的申請(qǐng)材料，經(jīng)審查同意后，報(bào)中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)審批；外國(guó)銀行擬在中國(guó)境內(nèi)兩家以上分行開(kāi)辦衍生產(chǎn)品交易業(yè)務(wù)，可由外資法人機(jī)構(gòu)總部或外國(guó)銀行主報(bào)告行統(tǒng)一向當(dāng)?shù)劂y監(jiān)局提交申請(qǐng)材料，經(jīng)審查同意后，報(bào)中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)審批。
第九條 金融機(jī)構(gòu)申請(qǐng)開(kāi)辦衍生產(chǎn)品交易業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)報(bào)送下列文件和資料(一式三份)：
(一)開(kāi)辦衍生產(chǎn)品交易業(yè)務(wù)的申請(qǐng)報(bào)告、可行性報(bào)告及業(yè)務(wù)計(jì)劃書(shū)或交易展業(yè)計(jì)劃；
(二)衍生產(chǎn)品交易業(yè)務(wù)內(nèi)部管理規(guī)章制度；
(三)衍生產(chǎn)品交易的會(huì)計(jì)制度；
(四)主管人員和主要交易人員名單、履歷；
(五)風(fēng)險(xiǎn)敞口量化或限額的授權(quán)管理制度；
(六)交易場(chǎng)所、設(shè)備和系統(tǒng)的安全性測(cè)試報(bào)告；
(七)中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)要求的其他文件和資料。
不具備第七條第一款(一)至(五)所列條件的外國(guó)銀行分行申請(qǐng)開(kāi)辦衍生產(chǎn)品交易業(yè)務(wù)，除了應(yīng)報(bào)送其總行(地區(qū)總部)的上述文件和資料外，同時(shí)還應(yīng)向其所在地銀監(jiān)局報(bào)送下列文件：
(一)其總行(地區(qū)總部)對(duì)該分行從事衍生產(chǎn)品交易品種和限額等方面的正式書(shū)面授權(quán)文件；
(二)除其總行另有明確規(guī)定外，其總行(地區(qū)總部)出具的確保該分行全部衍生產(chǎn)品交易通過(guò)給其授權(quán)的總行(地區(qū)總部)交易系統(tǒng)實(shí)時(shí)進(jìn)行，其總行(地區(qū)總部)負(fù)責(zé)進(jìn)行平盤(pán)、敞口管理和風(fēng)險(xiǎn)控制的承諾函?！?/p>
第十條 金融機(jī)構(gòu)提交的衍生產(chǎn)品交易的會(huì)計(jì)制度，應(yīng)當(dāng)符合我國(guó)有關(guān)會(huì)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)。我國(guó)尚未有相關(guān)規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)符合有關(guān)國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)。外國(guó)銀行分行可以從其母國(guó)/母行會(huì)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)?！?/p>
第十一條 金融機(jī)構(gòu)按本辦法規(guī)定提供的交易場(chǎng)所、設(shè)備和系統(tǒng)的安全性測(cè)試報(bào)告，原則上應(yīng)當(dāng)是由第三方作出的交易場(chǎng)所、設(shè)備和系統(tǒng)的安全性測(cè)試報(bào)告?！?/p>
第十二條 金融機(jī)構(gòu)開(kāi)辦衍生產(chǎn)品交易業(yè)務(wù)內(nèi)部管理規(guī)章制度至少包括以下內(nèi)容：
(一)衍生產(chǎn)品交易業(yè)務(wù)的指導(dǎo)原則、業(yè)務(wù)操作規(guī)程(業(yè)務(wù)操作規(guī)程應(yīng)體現(xiàn)交易前臺(tái)、中臺(tái)與后臺(tái)分離的原則)和針對(duì)突發(fā)事件的應(yīng)急計(jì)劃；
(二)衍生產(chǎn)品交易的風(fēng)險(xiǎn)模型指標(biāo)及量化管理指標(biāo)；
(三)交易品種及其風(fēng)險(xiǎn)控制制度；
(四)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告制度和內(nèi)部審計(jì)制度；
(五)衍生產(chǎn)品交易業(yè)務(wù)研究與開(kāi)發(fā)的管理制度及后評(píng)價(jià)制度；
(六)交易員守則；
(七)交易主管人員崗位責(zé)任制度，對(duì)各級(jí)主管人員與交易員的問(wèn)責(zé)制和激勵(lì)約束機(jī)制；
(八)對(duì)前、中、后臺(tái)主管人員及工作人員的培訓(xùn)計(jì)劃；
(九)中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)規(guī)定的其他內(nèi)容。
第十三條 中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)應(yīng)當(dāng)自收到金融機(jī)構(gòu)按照本辦法提交的完整申請(qǐng)資料之日起60日內(nèi)予以批復(fù)。
第十四條 境內(nèi)的金融機(jī)構(gòu)法人授權(quán)其分支機(jī)構(gòu)辦理衍生產(chǎn)品交易業(yè)務(wù)，須對(duì)其風(fēng)險(xiǎn)管理能力進(jìn)行嚴(yán)格審核，并出具有關(guān)交易品種和限額等方面的正式書(shū)面授權(quán)文件；分支機(jī)構(gòu)辦理衍生產(chǎn)品交易業(yè)務(wù)須統(tǒng)一通過(guò)其總行(部)系統(tǒng)進(jìn)行實(shí)時(shí)交易，并由總行(部)統(tǒng)一進(jìn)行平盤(pán)、敞口管理和風(fēng)險(xiǎn)控制?！?/p>
上述分支機(jī)構(gòu)應(yīng)在收到其總行(部)授權(quán)和其授權(quán)發(fā)生變動(dòng)之日起30日內(nèi)，持其總行(部)的授權(quán)文件向所在地銀監(jiān)局報(bào)告。
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