所有券商都須設(shè)立合規(guī)總監(jiān) 證券公司合規(guī)管理8月起全面鋪開
昨日（14日），中國證監(jiān)會正式公布《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》，8月1日起，券商合規(guī)管理將全面鋪開。
《規(guī)定》明確，境內(nèi)設(shè)立的證券公司應(yīng)當實施合規(guī)管理，公司董事會、監(jiān)事會和高管人員需履行合規(guī)管理相關(guān)職責，并對公司合規(guī)管理的有效性承擔責任，合規(guī)管理應(yīng)當覆蓋公司所有業(yè)務(wù)、各個部門和分支機構(gòu)、全體工作人員，貫穿決策 、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個環(huán)節(jié)。證券公司每年至少進行一次對公司合規(guī)管理有效性的評估。
根據(jù)《規(guī)定》，證券公司設(shè)立合規(guī)總監(jiān)作為公司合規(guī)負責人，對公司及其工作人員的經(jīng)營管理和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性進行審查、監(jiān)督和檢查。證券公司則應(yīng)保障合規(guī)總監(jiān)的獨立性，保障合規(guī)總監(jiān)能夠充分行使履行職責所必需的知情權(quán)和調(diào)查權(quán)。合規(guī)總監(jiān)未能盡職履職的，將依法對其采取監(jiān)管措施或者追究法律責任。
去年4月證監(jiān)會發(fā)布試點工作方案，啟動券商設(shè)立合規(guī)總監(jiān)、建立合規(guī)監(jiān)管制度的試點工作，并確定6家試點券商，此前監(jiān)管部門也明確所有券商應(yīng)在年底前全面實施合規(guī)管理制度。
據(jù)介紹，除6家試點券商外，其余券商也已自覺設(shè)立合規(guī)總監(jiān)、合規(guī)部門，或?qū)ｉT履行相關(guān)職責的人員。而所有券商都已于6月底前制定合規(guī)管理制度實施方案并報送當?shù)刈C監(jiān)局。
業(yè)內(nèi)人士表示，實施合規(guī)管理制度，是健全公司內(nèi)部約束機制、實現(xiàn)內(nèi)部約束與外部監(jiān)管有機互動的重要措施，解決了過去券商內(nèi)部約束與外部監(jiān)管脫節(jié)的問題，以資本為核心的財務(wù)風險監(jiān)管和逐步建立的合規(guī)風險監(jiān)管也最終落實到“以證券公司風險管理能力為基礎(chǔ)，結(jié)合公司市場影響力”的券商分類監(jiān)管上，構(gòu)成了我國證券公司監(jiān)管“一頭兩翼”的監(jiān)管模式。（記者 馬婧妤）
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