中國證監(jiān)會7月14日公布《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》，對證券公司合規(guī)管理機制、合規(guī)總監(jiān)任職資格及履職保障給出詳細(xì)規(guī)范，該規(guī)定自2008年8月1日起施行。以下為《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》全文。
證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定
第一條 為了促進(jìn)證券公司加強內(nèi)部合規(guī)管理，增強自我約束能力，實現(xiàn)持續(xù)規(guī)范發(fā)展，根據(jù)《證券法》和《證券公司監(jiān)督管理條例》，制定本規(guī)定。
第二條 在中華人民共和國境內(nèi)設(shè)立的證券公司應(yīng)當(dāng)按照本規(guī)定實施合規(guī)管理。
本規(guī)定所稱合規(guī)管理，是指證券公司制定和執(zhí)行合規(guī)管理制度，建立合規(guī)管理機制，培育合規(guī)文化，防范合規(guī)風(fēng)險的行為。
本規(guī)定所稱合規(guī)，是指證券公司及其工作人員的經(jīng)營管理和執(zhí)業(yè)行為符合法律、法規(guī)、規(guī)章及其他規(guī)范性文件、行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則、公司內(nèi)部規(guī)章制度，以及行業(yè)公認(rèn)并普遍遵守的職業(yè)道德和行為準(zhǔn)則(以下統(tǒng)稱“法律、法規(guī)和準(zhǔn)則”)。
本規(guī)定所稱合規(guī)風(fēng)險，是指因證券公司或其工作人員的經(jīng)營管理或執(zhí)業(yè)行為違反法律、法規(guī)或準(zhǔn)則而使證券公司受到法律制裁、被采取監(jiān)管措施、遭受財產(chǎn)損失或聲譽損失的風(fēng)險。
第三條 證券公司的合規(guī)管理應(yīng)當(dāng)覆蓋公司所有業(yè)務(wù)、各個部門和分支機構(gòu)、全體工作人員，貫穿決策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個環(huán)節(jié)。
第四條 證券公司應(yīng)當(dāng)樹立合規(guī)經(jīng)營、全員合規(guī)、合規(guī)從高層做起的理念，倡導(dǎo)和推進(jìn)合規(guī)文化建設(shè)，培育全體工作人員的合規(guī)意識。
第五條 證券公司應(yīng)當(dāng)制定合規(guī)管理的基本制度，經(jīng)董事會審議通過后實施。合規(guī)管理的基本制度應(yīng)當(dāng)包括合規(guī)管理的目標(biāo)、基本原則、機構(gòu)設(shè)置及其職責(zé)，以及違規(guī)事項的報告、處理和責(zé)任追究辦法等內(nèi)容。
第六條 證券公司董事會、監(jiān)事會和高級管理人員依照法律、法規(guī)和公司章程的規(guī)定，履行與合規(guī)管理有關(guān)的職責(zé)，對公司合規(guī)管理的有效性承擔(dān)責(zé)任。
證券公司各部門和分支機構(gòu)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)加強對本部門和分支機構(gòu)工作人員執(zhí)業(yè)行為合規(guī)性的監(jiān)督管理，對本部門和分支機構(gòu)合規(guī)管理的有效性承擔(dān)責(zé)任。
證券公司的全體工作人員都應(yīng)當(dāng)熟知與其執(zhí)業(yè)行為有關(guān)的法律、法規(guī)和準(zhǔn)則，主動識別、控制其執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)風(fēng)險，并對其執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性承擔(dān)責(zé)任。
第七條 證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)需要，組織內(nèi)部有關(guān)機構(gòu)和部門或者委托外部專業(yè)機構(gòu)對公司合規(guī)管理的有效性進(jìn)行評估，及時解決合規(guī)管理中存在的問題。對公司合規(guī)管理有效性的全面評估，每年不得少于一次。
第八條 證券公司設(shè)合規(guī)總監(jiān)。合規(guī)總監(jiān)是公司的合規(guī)負(fù)責(zé)人，對公司及其工作人員的經(jīng)營管理和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性進(jìn)行審查、監(jiān)督和檢查。合規(guī)總監(jiān)不得兼任與合規(guī)管理職責(zé)相沖突的職務(wù)，不得分管與合規(guī)管理職責(zé)相沖突的部門。
證券公司的章程應(yīng)當(dāng)對合規(guī)總監(jiān)的地位、職責(zé)、任免條件和程序等作出規(guī)定。
第九條 合規(guī)總監(jiān)應(yīng)當(dāng)具備下列任職條件：
(一)取得證券公司高級管理人員任職資格；
(二)熟悉證券業(yè)務(wù)，通曉證券法律、法規(guī)和準(zhǔn)則，具有勝任合規(guī)管理工作需要的專業(yè)知識和技能；
(三)從事證券工作5年以上，并且通過有關(guān)專業(yè)考試或具有8年以上法律工作經(jīng)歷；或在證券監(jiān)管機構(gòu)的專業(yè)監(jiān)管崗位任職8年以上。
前款第(三)項所稱專業(yè)考試，是指中國證券業(yè)協(xié)會組織的證券公司合規(guī)管理人員勝任能力考試、國家司法考試或律師資格考試。
第十條 證券公司聘任合規(guī)總監(jiān)，應(yīng)當(dāng)向公司住所地證監(jiān)局報送擬任人簡歷及有關(guān)證明材料。經(jīng)公司住所地證監(jiān)局認(rèn)可后，合規(guī)總監(jiān)方可任職。
證券公司解聘合規(guī)總監(jiān)，應(yīng)當(dāng)有正當(dāng)理由，并自解聘之日起3個工作日內(nèi)，將解聘的事實和理由書面報告公司住所地證監(jiān)局。
第十一條 合規(guī)總監(jiān)不能履行職責(zé)或缺位時，證券公司應(yīng)當(dāng)指定一名高級管理人員代行其職責(zé)，并自指定之日起3個工作日內(nèi)向公司住所地證監(jiān)局作出書面報告。
代行合規(guī)總監(jiān)職責(zé)的人員不得分管與合規(guī)管理職責(zé)相沖突的部門，代行職責(zé)的時間不得超過6個月。
合規(guī)總監(jiān)缺位的，公司應(yīng)當(dāng)在6個月內(nèi)聘請符合本規(guī)定第九條規(guī)定的人員擔(dān)任合規(guī)總監(jiān)。
第十二條 合規(guī)總監(jiān)應(yīng)當(dāng)對公司內(nèi)部管理制度、重大決策、新產(chǎn)品和新業(yè)務(wù)方案等進(jìn)行合規(guī)審查，并出具書面的合規(guī)審查意見。
證券監(jiān)管機構(gòu)要求對公司報送的申請材料或報告進(jìn)行合規(guī)審查的，合規(guī)總監(jiān)應(yīng)當(dāng)審查，并在該申請材料或報告上簽署明確意見。
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