第十三條 合規(guī)總監(jiān)應(yīng)當(dāng)采取有效措施，對公司及其工作人員的經(jīng)營管理和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督，并按照證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的要求和公司規(guī)定進(jìn)行定期、不定期的檢查。
合規(guī)總監(jiān)應(yīng)當(dāng)組織實施公司反洗錢和信息隔離墻制度，按照公司規(guī)定為高級管理人員、各部門和分支機(jī)構(gòu)提供合規(guī)咨詢、組織合規(guī)培訓(xùn)，處理涉及公司和工作人員違法違規(guī)行為的投訴和舉報。
第十四條 合規(guī)總監(jiān)發(fā)現(xiàn)公司存在違法違規(guī)行為或合規(guī)風(fēng)險隱患的，應(yīng)當(dāng)及時向公司章程規(guī)定的內(nèi)部機(jī)構(gòu)報告，同時向公司住所地證監(jiān)局報告；有關(guān)行為違反行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則的，還應(yīng)當(dāng)向有關(guān)自律組織報告。
對違法違規(guī)行為和合規(guī)風(fēng)險隱患，合規(guī)總監(jiān)應(yīng)當(dāng)及時向公司有關(guān)機(jī)構(gòu)或部門提出制止和處理意見，并督促整改。公司應(yīng)當(dāng)將整改結(jié)果報告住所地證監(jiān)局；必要時，抄報有關(guān)自律組織。
第十五條 法律、法規(guī)和準(zhǔn)則發(fā)生變動，合規(guī)總監(jiān)應(yīng)當(dāng)及時建議公司董事會或高級管理人員并督導(dǎo)公司有關(guān)部門，評估其對公司合規(guī)管理的影響，修改、完善有關(guān)管理制度和業(yè)務(wù)流程。
第十六條 合規(guī)總監(jiān)應(yīng)當(dāng)保持與證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織的聯(lián)系溝通，主動配合證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織的工作。
合規(guī)總監(jiān)應(yīng)當(dāng)及時處理證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織要求調(diào)查的事項，配合證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織對公司的檢查和調(diào)查，跟蹤和評估監(jiān)管意見和監(jiān)管要求的落實情況。
合規(guī)總監(jiān)認(rèn)為法律、法規(guī)和準(zhǔn)則的規(guī)定不明確，難以對公司及其工作人員的經(jīng)營管理和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性作出判斷的，可以向證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)或者自律組織咨詢。接受咨詢的證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織應(yīng)當(dāng)及時作出答復(fù)。
第十七條 合規(guī)總監(jiān)應(yīng)當(dāng)將出具的合規(guī)審查意見、提供的合規(guī)咨詢意見、簽署的公司文件、合規(guī)檢查工作底稿等與履行職責(zé)有關(guān)的文件、資料存檔備查，并對履行職責(zé)的情況作出記錄。
第十八條 證券公司應(yīng)當(dāng)保障合規(guī)總監(jiān)的獨(dú)立性，保障合規(guī)總監(jiān)能夠充分行使履行職責(zé)所必需的知情權(quán)和調(diào)查權(quán)。
合規(guī)總監(jiān)有權(quán)參加或列席與其履行職責(zé)有關(guān)的會議，調(diào)閱有關(guān)文件、資料，要求公司有關(guān)人員對有關(guān)事項作出說明。
證券公司的股東、董事和高級管理人員不得違反規(guī)定的職責(zé)和程序，直接向合規(guī)總監(jiān)下達(dá)指令或者干涉其工作；證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員和各部門、分支機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)支持和配合合規(guī)總監(jiān)的工作，不得以任何理由限制、阻撓合規(guī)總監(jiān)履行職責(zé)。
第十九條 證券公司應(yīng)當(dāng)為合規(guī)總監(jiān)履行職責(zé)提供必要的人力、物力、財力和技術(shù)支持。
證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)本公司的經(jīng)營范圍、業(yè)務(wù)規(guī)模、組織結(jié)構(gòu)等情況，設(shè)立合規(guī)部門或指定有關(guān)部門(以下統(tǒng)稱“合規(guī)部門”)協(xié)助合規(guī)總監(jiān)工作，并為合規(guī)部門配備足夠的、具備與履行合規(guī)管理職責(zé)相適應(yīng)的專業(yè)知識和技能的合規(guī)管理人員。
合規(guī)總監(jiān)認(rèn)為必要時，可以公司名義聘請外部專業(yè)機(jī)構(gòu)或人員協(xié)助其工作。
第二十條 合規(guī)部門對合規(guī)總監(jiān)負(fù)責(zé)，按照公司規(guī)定和合規(guī)總監(jiān)的安排履行合規(guī)管理職責(zé)。合規(guī)部門承擔(dān)的其他職責(zé)不得與合規(guī)管理職責(zé)相沖突。
證券公司應(yīng)當(dāng)明確合規(guī)部門與其他內(nèi)部控制部門之間的職責(zé)分工，建立各內(nèi)部控制部門協(xié)調(diào)互動的工作機(jī)制。
第二十一條 證券公司應(yīng)當(dāng)建立違規(guī)舉報制度，保障每一位工作人員都能夠正常行使舉報違法違規(guī)行為的權(quán)利。
公司各部門、分支機(jī)構(gòu)及其工作人員發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為或合規(guī)風(fēng)險隱患時，應(yīng)當(dāng)主動、及時地向合規(guī)總監(jiān)報告。
第二十二條 證券公司應(yīng)當(dāng)將合規(guī)管理的有效性和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性，納入高級管理人員、各部門和分支機(jī)構(gòu)及其工作人員的績效考核范圍。
證券公司應(yīng)當(dāng)對合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)管理人員的履職情況進(jìn)行考核，并根據(jù)考核結(jié)果決定其薪酬待遇。合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)管理人員工作稱職的，其薪酬待遇應(yīng)當(dāng)不低于公司同級別管理人員的平均水平。
第二十三條 證券公司應(yīng)當(dāng)于每年8月31日前向住所地證監(jiān)局報送中期合規(guī)報告；每年4月30日前報送上一年的年度合規(guī)報告。合規(guī)報告應(yīng)當(dāng)由公司董事會通過，包括以下內(nèi)容：
(一)公司合規(guī)管理的基本情況；
(二)合規(guī)總監(jiān)履行職責(zé)情況；
(三)公司違法違規(guī)行為、合規(guī)風(fēng)險的發(fā)現(xiàn)及整改情況；
(四)公司合規(guī)管理有效性的評估及整改情況；
(五)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求或公司認(rèn)為需要報告的其他內(nèi)容。
證券公司的董事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)對前款規(guī)定的合規(guī)報告簽署確認(rèn)意見，保證報告的內(nèi)容真實、準(zhǔn)確、完整；對報告內(nèi)容持有異議的，應(yīng)當(dāng)注明自己的意見和理由。
第二十四條 中國證監(jiān)會對證券公司合規(guī)管理的有效性進(jìn)行評價，評價結(jié)果作為對證券公司實施分類監(jiān)管的重要依據(jù)。
第二十五條 證券公司通過有效的合規(guī)管理，主動發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為，積極妥善處理，落實責(zé)任追究，完善內(nèi)部控制制度和業(yè)務(wù)流程并及時向住所地證監(jiān)局報告的，依法免于追究責(zé)任或從輕、減輕處理。
對于證券公司的違法違規(guī)行為，合規(guī)總監(jiān)已經(jīng)按照規(guī)定履行制止和報告職責(zé)的，免除責(zé)任。
第二十六條 證券公司未能有效實施合規(guī)管理，內(nèi)部控制不完善或出現(xiàn)違法違規(guī)行為的，依法對該公司及負(fù)有責(zé)任的董事、高級管理人員和其他人員采取監(jiān)管措施或者追究法律責(zé)任。
合規(guī)總監(jiān)支持、縱容公司的違法違規(guī)行為，或者無合理理由未能按照規(guī)定履行制止、報告職責(zé)的，依法對其采取監(jiān)管措施或者追究法律責(zé)任。
第二十七條 本規(guī)定自2008年8月1日起施行。
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