- 政策解讀
- 經(jīng)濟(jì)發(fā)展
- 社會發(fā)展
- 減貧救災(zāi)
- 法治中國
- 天下人物
- 發(fā)展報(bào)告
- 項(xiàng)目中心
2007年中國反洗錢報(bào)告(摘要)
關(guān)鍵詞： 中國反洗錢報(bào)告，反洗錢報(bào)告
|
|
第四章 反洗錢監(jiān)管
《反洗錢法》及配套規(guī)章的相繼出臺實(shí)施，為反洗錢監(jiān)管工作提供了法制化的平臺和新的發(fā)展機(jī)遇?，F(xiàn)有的反洗錢監(jiān)管體系已覆蓋了包括銀行、證券期貨、保險在內(nèi)的各類金融機(jī)構(gòu)。在中國人民銀行和有關(guān)金融監(jiān)督管理部門的有效監(jiān)管下，銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的反洗錢工作水平繼續(xù)提高，證券期貨業(yè)和保險業(yè)金融機(jī)構(gòu)反洗錢開局良好，有力地保障了反洗錢資金監(jiān)測工作的開展，反洗錢機(jī)制在發(fā)現(xiàn)和打擊洗錢犯罪活動中的獨(dú)特作用開始顯現(xiàn)。
一、監(jiān)管范圍從銀行業(yè)擴(kuò)大到證券期貨業(yè)和保險業(yè)
2007 年初，中國人民銀行制定下發(fā)了《關(guān)于證券期貨業(yè)和保險業(yè)金融機(jī)構(gòu)嚴(yán)格執(zhí)行反洗錢規(guī)定防范洗錢風(fēng)險的通知》，對證券期貨業(yè)和保險業(yè)金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行了風(fēng)險提示，適時啟動了反洗錢工作。與此同時，中國人民銀行及時動員部署各分支機(jī)構(gòu)有計(jì)劃、有步驟地開展對證券期貨業(yè)和保險業(yè)的反洗錢監(jiān)管工作。為及時深入地了解證券期貨業(yè)和保險業(yè)啟動反洗錢工作的狀況，中國人民銀行部分分支機(jī)構(gòu)開展了報(bào)送情況專項(xiàng)現(xiàn)場檢查，指導(dǎo)轄內(nèi)金融機(jī)構(gòu)盡快建立和健全反洗錢工作機(jī)制。
二、中國人民銀行繼續(xù)深入開展反洗錢現(xiàn)場檢查工作
(一) 反洗錢現(xiàn)場檢查工作總體情況
2007 年，《反洗錢法》及新的配套規(guī)章制度生效后，與原制度相比，反洗錢信息收集和使用的渠道、范圍發(fā)生了很大變化。為此，中國人民銀行適時調(diào)整工作思路，嚴(yán)格依法行政，提出繼續(xù)重點(diǎn)做好銀行業(yè)反洗錢現(xiàn)場檢查、嘗試開展對證券期貨業(yè)和保險業(yè)的反洗錢現(xiàn)場檢查，指導(dǎo)各分支機(jī)構(gòu)正確處理反洗錢現(xiàn)場檢查和行政處罰工作中的各類問題。
據(jù)統(tǒng)計(jì)，全年共有715 家中國人民銀行分支機(jī)構(gòu)依法對4 533 家金融機(jī)構(gòu)(含其分支機(jī)構(gòu)數(shù)，下同)進(jìn)行了反洗錢現(xiàn)場檢查，其中檢查銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)3 909 家，證券期貨業(yè)金融機(jī)構(gòu)96 家，保險業(yè)金融機(jī)構(gòu)528 家(見附圖)。