14日，招商證券董事會秘書郭健表示，招商證券歷史上和現(xiàn)在從未存在內(nèi)部職工直接或間接持股的問題。
郭健表示，招商證券股權(quán)結(jié)構(gòu)清晰，歷史上和現(xiàn)在從未存在內(nèi)部職工直接或間接持股的問題。近日，市場上有人散播謠言，編造招商證券曾在1997年至2001年存在員工持股問題，對此深表遺憾。
他說，招商證券是一家勇于承擔(dān)責(zé)任的公司，歡迎媒體監(jiān)督和善意批評，但堅決抵制個別機構(gòu)和個人的惡意中傷和毀謗，他個人對此類行為強烈譴責(zé)。
在被問到深圳盛科實業(yè)曾為公司股東之一，其控股股東是否是深圳某銀行信托公司時，郭健表示，根據(jù)深圳市工商局登記的資料，2001年4月18日以前，深圳市某銀行信托投資公司工會持有深圳盛科實業(yè)有限公司的股權(quán)。該工會為盛科的實際持有人，而非信托公司。
郭健表示，信托公司的工會并不是信托公司。一家公司的工會和公司本身職能完全不同，這是常識。即使是信托公司在2001年《信托法》、《信托投資公司管理辦法》等法律法規(guī)正式頒布前，也不具備代持其他公司股份的資格，信托公司工會就更不可能從事股份代持業(yè)務(wù)。有個別媒體執(zhí)意認為信托公司的工會可以履行信托公司的職能，招商證券無法理解，只能認為其要么是無知，要么是別有用心。
在被問到招商證券有員工曾在盛科實業(yè)擔(dān)任董事長時，郭健表示，公司曾派員工在這家公司擔(dān)任董事長。其具體原因是，2000年，《中華人民共和國商業(yè)銀行法》關(guān)于商業(yè)銀行在境內(nèi)不得向非銀行金融機構(gòu)和企業(yè)投資的規(guī)定開始嚴格執(zhí)行，盛科實業(yè)原有的兩個股東因有銀行背景，必須將其間接持有的我公司股份轉(zhuǎn)讓。由于證券公司的股權(quán)轉(zhuǎn)讓需要一定時間，且在轉(zhuǎn)讓期間可以進行質(zhì)押貸款，為防止出現(xiàn)此類現(xiàn)象，經(jīng)過協(xié)商，由招商證券派出人員在轉(zhuǎn)讓期間暫時任該公司的董事長，直至股權(quán)轉(zhuǎn)讓完畢。2001年11月股份轉(zhuǎn)讓完畢后，該員工立即辭去盛科實業(yè)董事長職務(wù)，并未像某媒體所稱的2006年仍擔(dān)任該公司董事長。招商證券和盛科實業(yè)均是合規(guī)經(jīng)營的公司，上述的股權(quán)轉(zhuǎn)讓也完全合法合規(guī)。
招商證券在1999年進行了一次增資擴股和股權(quán)轉(zhuǎn)讓，郭健表示，1999年的增資擴股及其后的股權(quán)轉(zhuǎn)讓是履行了合法的內(nèi)部審批手續(xù)，并報監(jiān)管機關(guān)審核批準的。
他表示，1999年11月5日招商證券召開臨時股東會會議，根據(jù)該會議的決議，公司進行了增資擴股，招商銀行等12家股東共繳付增資出資額14億元，使公司注冊資本從8億元增加至22億元。該次增資擴股已在2000年獲得監(jiān)管機關(guān)批準。
他表示，1999年11月9日，中國遠洋運輸(集團)總公司分別與深圳市匯聚力實業(yè)有限公司(以下簡稱"匯聚力實業(yè)")、深圳市鼎尊投資咨詢有限公司(以下簡稱"鼎尊投資")、深圳曠宇實業(yè)有限公司(以下簡稱"曠宇實業(yè)")簽訂股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議，約定中國遠洋運輸(集團)總公司將持有招商證券的2.7%股權(quán)轉(zhuǎn)讓給匯聚力實業(yè)，4.12%股權(quán)轉(zhuǎn)讓給鼎尊投資，5%股權(quán)轉(zhuǎn)讓給曠宇實業(yè)。該次股權(quán)轉(zhuǎn)讓已經(jīng)公司2000年3月16日召開第三次股東會決議同意，并于2001年獲得監(jiān)管機關(guān)批準。
郭健表示，上述的相關(guān)轉(zhuǎn)讓文件已全套報送深圳市工商局備案，工商局電腦系統(tǒng)內(nèi)可隨時接受查詢。綜上，招商證券不存在任何不合法行為。
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