第一章 總則
第一條為有效實施對期貨公司的監(jiān)督管理，合理配置監(jiān)管資源，提高監(jiān)管效率，促進(jìn)期貨公司持續(xù)規(guī)范發(fā)展，根據(jù)《期貨交易管理條例》、《期貨公司管理辦法》等相關(guān)規(guī)定，制定本規(guī)定。
第二條期貨公司分類評價是指以期貨公司風(fēng)險管理能力為基礎(chǔ)，結(jié)合公司市場影響力和持續(xù)合規(guī)狀況，按照本規(guī)定確定期貨公司的類別。
第三條中國證監(jiān)會根據(jù)市場發(fā)展情況和審慎監(jiān)管原則，制定并適時調(diào)整期貨公司分類和評價的指標(biāo)與標(biāo)準(zhǔn)。
第四條期貨公司分類評價由中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)組織實施，堅持依法合規(guī)、客觀公正的原則。
第五條中國證監(jiān)會設(shè)立期貨公司分類監(jiān)管評審委員會（以下簡稱“評審委員會”），負(fù)責(zé)評審等事宜。
評審委員會由中國證監(jiān)會、中國期貨業(yè)協(xié)會、中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司（以下簡稱“期貨保證金監(jiān)控中心”）和期貨交易所相關(guān)人員組成。評審委員會的產(chǎn)生辦法、組織結(jié)構(gòu)、工作程序和議事規(guī)則由中國證監(jiān)會另行規(guī)定。
第六條參與期貨公司分類工作的人員應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的專業(yè)素質(zhì)、業(yè)務(wù)能力和監(jiān)管經(jīng)驗，在工作中堅持原則、廉潔奉公、勤勉盡責(zé)。
第七條中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)根據(jù)分類結(jié)果對不同類別的期貨公司實施區(qū)別對待的監(jiān)管政策。
分類評價不能替代中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)的監(jiān)管措施。
第二章 評價指標(biāo)
第八條期貨公司的風(fēng)險管理能力根據(jù)期貨公司客戶資產(chǎn)保護(hù)、資本充足、公司治理、內(nèi)部控制、信息系統(tǒng)安全、信息披露等六類評價指標(biāo)進(jìn)行評價，體現(xiàn)期貨公司對各種風(fēng)險的控制能力和管理能力。
（一）客戶資產(chǎn)保護(hù)。主要反映期貨公司客戶資產(chǎn)安全保障機(jī)制、客戶資產(chǎn)安全性、客戶服務(wù)及客戶管理水平等情況，體現(xiàn)其操作風(fēng)險管理能力。
（二）資本充足。主要反映期貨公司以凈資本為核心的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)情況，體現(xiàn)其資本實力及流動性狀況。
（三）公司治理。主要反映期貨公司治理和規(guī)范運作情況，體現(xiàn)其合規(guī)風(fēng)險管理能力。
（四）內(nèi)部控制。主要反映期貨公司內(nèi)部控制制度有效運行情況，體現(xiàn)其內(nèi)部控制管理水平。
（五）信息系統(tǒng)安全。主要反映期貨公司信息系統(tǒng)的穩(wěn)定與安全情況，體現(xiàn)其技術(shù)風(fēng)險管理能力。
（六）信息披露。主要反映期貨公司報送和披露信息的及時性、真實性、準(zhǔn)確性、完整性，體現(xiàn)其會計風(fēng)險及誠信風(fēng)險管理能力。
第九條期貨公司市場影響力主要是根據(jù)期貨公司在評價期內(nèi)的業(yè)務(wù)規(guī)模、盈利能力等情況來確定，包括以下內(nèi)容：
（一）日均客戶權(quán)益總額；
（二）經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)盈利能力；
（三）凈利潤。
第十條期貨公司持續(xù)合規(guī)狀況主要根據(jù)期貨公司在評價期內(nèi)發(fā)生的違規(guī)行為、期貨行業(yè)自律組織采取的紀(jì)律處分、中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)采取的監(jiān)管措施、行政處罰，或者司法機(jī)關(guān)采取的刑事處罰進(jìn)行評價。
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