第六章 分類結(jié)果的使用
第四十一條中國證監(jiān)會按照分類監(jiān)管原則，對不同類別的期貨公司在監(jiān)管資源分配、現(xiàn)場檢查和非現(xiàn)場檢查頻率等方面區(qū)別對待。
第四十二條期貨公司分類結(jié)果將作為期貨公司申請增加業(yè)務(wù)種類、新設(shè)營業(yè)網(wǎng)點等事項的審慎性條件。
第四十三條期貨公司分類結(jié)果將作為確定新業(yè)務(wù)試點范圍和推廣順序的依據(jù)。
第四十四條期貨公司分類結(jié)果將作為確定期貨投資者保障基金不同繳納比例的依據(jù)。
第四十五條期貨公司分類結(jié)果主要供中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)、各期貨交易所、期貨保證金監(jiān)控中心、中國期貨業(yè)協(xié)會等機(jī)構(gòu)使用。
期貨公司不得對外公布分類結(jié)果，不得將分類結(jié)果用于廣告、宣傳、營銷等商業(yè)目的。
第七章 附則
第四十六條本規(guī)定下列用語的含義：
（一）期貨保證金監(jiān)控中心重大預(yù)警，是指由于期貨公司封閉圈內(nèi)自有資金不足或保證金出現(xiàn)缺口等事項而導(dǎo)致的預(yù)警。
（二）期貨保證金監(jiān)控中心一般預(yù)警，是指除上述重大預(yù)警以外的其他預(yù)警。
（三）期貨公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)盈利能力，是指期貨公司手續(xù)費收入－營業(yè)稅金及附加－業(yè)務(wù)及管理費。
第四十七條本規(guī)定自公布之日起施行。
附件：《期貨公司風(fēng)險管理能力評價指標(biāo)與標(biāo)準(zhǔn)》
附件：期貨公司風(fēng)險管理能力評價指標(biāo)與標(biāo)準(zhǔn)
評價指標(biāo) 序號 評價標(biāo)準(zhǔn)
１．客戶資產(chǎn)保護(hù) １．０１期貨保證金賬戶的管理、報備、披露符合相關(guān)規(guī)定
１．０２期貨保證金的存放、出入金符合相關(guān)規(guī)定
１．０３期貨保證金封閉管理有效運行，不存在違反相關(guān)規(guī)定的情形
１．０４向監(jiān)控中心報送的數(shù)據(jù)真實、準(zhǔn)確、完整，能夠按規(guī)定及時報送
１．０５開戶環(huán)節(jié)符合相關(guān)規(guī)定和投資者適當(dāng)性制度的要求
１．０６交易環(huán)節(jié)符合相關(guān)規(guī)定，能夠切實保障客戶的合法權(quán)益
２．資本充足 ２．０１風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)的計算符合規(guī)定
２．０２建立了風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)動態(tài)監(jiān)控與補(bǔ)充機(jī)制，開展重大業(yè)務(wù)前進(jìn)行敏感性測試
２．０３按照規(guī)定履行了定期報告與風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)異常時的臨時報告義務(wù)
３．公司治理 ３．０１期貨公司與控股股東或?qū)嶋H控制人在業(yè)務(wù)、人員、資產(chǎn)、財務(wù)、場所等方面嚴(yán)格分開、獨立經(jīng)營
３．０２公司“三會”制度健全并有效履行職責(zé)
３．０３董事、監(jiān)事、高級管理人員任職情況符合監(jiān)管要求，不存在提供虛假信息、隱瞞重大事項、拒絕配合監(jiān)管、擅離職守等情況
３．０４公司股東及其關(guān)聯(lián)人未占用期貨公司資產(chǎn)，未損害公司及客戶的合法權(quán)益
３．０５公司及股東能夠按規(guī)定向監(jiān)管部門履行報告義務(wù)
３．０６期貨公司未直接或間接為股東提供融資或擔(dān)保
３．０７期貨公司確保首席風(fēng)險官享有充分的知情權(quán)和獨立的檢查權(quán)，為首席風(fēng)險官有效履職權(quán)提供必要的條件和保障
３．０８首席風(fēng)險官按規(guī)定履行監(jiān)督、檢查職責(zé)，切實履行報告義務(wù)，并按要求及時向監(jiān)管部門提交工作報告
４．內(nèi)部控制 ４．０１公司和營業(yè)部的人員、崗位、場地、設(shè)施等方面符合運營和監(jiān)管要求
４．０２公司內(nèi)部控制架構(gòu)健全，設(shè)置了必要的業(yè)務(wù)和職能管理部門，符合不相容職務(wù)分離原則
４．０３公司內(nèi)部管理制度完善，財務(wù)、交易、結(jié)算、風(fēng)險控制、合規(guī)等各項業(yè)務(wù)有效運轉(zhuǎn)并符合監(jiān)管要求
４．０４公司建立了重大風(fēng)險預(yù)警機(jī)制和突發(fā)事件應(yīng)急處理制度并有效執(zhí)行
４．內(nèi)部控制 ４．０５公司建立了明確、合理的授權(quán)分責(zé)制度并有效執(zhí)行
４．０６公司建立了嚴(yán)格的內(nèi)部稽核監(jiān)督和責(zé)任追究制度并有效執(zhí)行
４．０７客戶保證金和公司自有資金管理有效，資金用途和劃撥程序符合監(jiān)管要求
４．０８營業(yè)部“四統(tǒng)一”管理有效執(zhí)行
５．信息系統(tǒng)安全 ５．０１信息技術(shù)管理制度完善并有效執(zhí)行
５．０２信息系統(tǒng)安全穩(wěn)定運行
５．０３應(yīng)急處理機(jī)制健全有效
５．０４按規(guī)定及時準(zhǔn)確報送信息系統(tǒng)情況
６．信息披露 ６．０１信息披露制度健全且有效執(zhí)行
６．０２公開披露的信息真實、準(zhǔn)確、完整，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏
６．０３公開披露的信息能夠按規(guī)定及時披露
６．０４信息披露工作由專人負(fù)責(zé)、職責(zé)明確，公開信息填報工作符合監(jiān)管要求
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