第四章 公司類別
第二十二條根據(jù)期貨公司評價計(jì)分的高低，將期貨公司分為ＡＡＡ、ＡＡ、Ａ、ＢＢＢ、ＢＢ、Ｂ、ＣＣＣ、ＣＣ、Ｃ、Ｄ、Ｅ等５類１１個級別。
（一）Ａ類公司風(fēng)險管理能力在行業(yè)內(nèi)最高，能夠較好控制業(yè)務(wù)風(fēng)險；
（二）Ｂ類公司風(fēng)險管理能力在行業(yè)內(nèi)較高，能夠控制業(yè)務(wù)風(fēng)險；
（三）Ｃ類公司存在一定風(fēng)險，但其風(fēng)險管理能力與其現(xiàn)有業(yè)務(wù)規(guī)模基本匹配；
（四）Ｄ類公司風(fēng)險管理能力低，潛在風(fēng)險可能超過公司可承受范圍；
（五）Ｅ類公司潛在風(fēng)險已經(jīng)變?yōu)楝F(xiàn)實(shí)風(fēng)險，已被采取風(fēng)險處置措施。
第二十三條ＡＡＡ、ＡＡ、Ａ、ＢＢＢ、ＢＢ、Ｂ、ＣＣＣ、ＣＣ、Ｃ、Ｄ等４類１０個級別的公司，由中國證監(jiān)會每年根據(jù)行業(yè)發(fā)展?fàn)顩r，結(jié)合以前年度分類結(jié)果，根據(jù)全部期貨公司評價計(jì)分的分布情況，以中位數(shù)為基準(zhǔn)，按照一定的分值區(qū)間確定。
第二十四條期貨公司存在以下情形的，不得評為Ａ類公司：
（一）風(fēng)險管理能力與持續(xù)合規(guī)狀況得分低于規(guī)定分值；
（二）期貨公司日均客戶權(quán)益未達(dá)到全國期貨公司平均日均客戶權(quán)益水平。
第二十五條被依法采取責(zé)令停業(yè)整頓、指定其他機(jī)構(gòu)托管、接管等風(fēng)險處置措施的期貨公司，定為Ｅ類公司。
第二十六條期貨公司在評價期內(nèi)存在股東虛假出資、股東抽逃出資、挪用客戶保證金、超范圍經(jīng)營、信息系統(tǒng)不符合監(jiān)管要求、日常經(jīng)營及自評中向中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)、期貨保證金監(jiān)控中心報送虛假材料等情形的，將公司類別下調(diào)３個級別；情節(jié)嚴(yán)重的，直接評為Ｄ類。
第二十七條期貨公司未在規(guī)定日期之前上報自評結(jié)果的，將公司類別下調(diào)１個級別；未在確定分類結(jié)果期限之前上報自評結(jié)果的，直接評為Ｄ類。
第二十八條期貨公司狀況發(fā)生重大變化或者出現(xiàn)異常且足以導(dǎo)致公司分類類別調(diào)整的，評審委員會有權(quán)根據(jù)有關(guān)情況及時對相關(guān)期貨公司的分類進(jìn)行動態(tài)調(diào)整。
上述分類調(diào)整屬于調(diào)高期貨公司類別的，期貨公司評價指標(biāo)應(yīng)當(dāng)持續(xù)６個月以上滿足與調(diào)高類別相應(yīng)的標(biāo)準(zhǔn)。
第五章 組織實(shí)施
第二十九條期貨公司分類評價采取期貨公司自評、中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)初審、評審委員會復(fù)核和評審、中國證監(jiān)會確認(rèn)評價結(jié)果的方法。
第三十條期貨公司分類評價每年進(jìn)行１次，風(fēng)險管理能力評價指標(biāo)及持續(xù)合規(guī)狀況以上一年度４月１日至本年３月３１日為評價期；涉及的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)、業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)原則上以上一年度經(jīng)審計(jì)報表及中國期貨業(yè)協(xié)會公布的信息為準(zhǔn)。
第三十一條期貨公司應(yīng)當(dāng)按照本規(guī)定進(jìn)行自評，對照評價指標(biāo)與標(biāo)準(zhǔn)，如實(shí)反映存在的問題及被采取的紀(jì)律處分、監(jiān)管措施、行政處罰、刑事處罰等，經(jīng)公司法定代表人和公司經(jīng)營管理負(fù)責(zé)人、首席風(fēng)險官簽署確認(rèn)后，于每年４月１５日之前將自評結(jié)果上報公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)。
第三十二條中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)在期貨公司自評的基礎(chǔ)上，根據(jù)日常監(jiān)管掌握的情況，對照評價指標(biāo)，對期貨公司自評結(jié)果進(jìn)行初審和評價計(jì)分，于每年５月１５日之前將初審結(jié)果上報評審委員會。
第三十三條在初審過程中，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)就有關(guān)問題進(jìn)行核查，并與期貨公司核對情況，確認(rèn)事實(shí)。
第三十四條評審委員會在中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)初審的基礎(chǔ)上組織復(fù)核，并根據(jù)復(fù)核結(jié)果評審確定期貨公司的類別。期貨公司分類結(jié)果由中國證監(jiān)會確認(rèn)后生效。
第三十五條期貨公司因不可抗力或其他特殊情形，認(rèn)為有必要申請扣分豁免的，應(yīng)提交相應(yīng)證明材料，經(jīng)中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)初審后由評審委員會復(fù)核并審議決定。
第三十六條中國證監(jiān)會于每年７月１５日之前將期貨公司的具體得分及所屬類別書面告知期貨公司。
第三十七條期貨公司對評價結(jié)果有異議的，在收到分類結(jié)果通知之日起１個月內(nèi)通過中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)向評審委員會提出書面申訴。
第三十八條對于在自評時隱瞞重大事項(xiàng)或者報送、提供的信息和資料有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏的期貨公司，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對簽署確認(rèn)意見的公司法定代表人和經(jīng)理層人員采取相應(yīng)監(jiān)管措施，記入誠信檔案。
第三十九條中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)在日常監(jiān)管工作中，對期貨公司發(fā)生的違規(guī)行為和異常情況應(yīng)及時調(diào)查、迅速采取適當(dāng)?shù)谋O(jiān)管措施并記入監(jiān)管檔案，在此基礎(chǔ)上對期貨公司進(jìn)行客觀、公正的初審和評價計(jì)分。
第四十條中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)對期貨公司的違法違規(guī)行為是否及時、充分采取相應(yīng)監(jiān)管措施，以及期貨公司分類初審的質(zhì)量，是落實(shí)轄區(qū)監(jiān)管責(zé)任制，考評中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)期貨公司監(jiān)管工作績效的重要依據(jù)。
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