附表十：高管狀況指標
評價重點
關(guān)注保險專業(yè)中介機構(gòu)高管人員的誠信記錄、以及穩(wěn)定性
評價內(nèi)容
1、高管人員因經(jīng)濟犯罪受過刑事處罰（不受評估期限制）
2、評估期前高管人員受過保險監(jiān)管行政處罰
3、高管人員頻繁變動
計分方法
評估期前高管人員受保險監(jiān)管行政處罰的，每人次計3分
高管人員有經(jīng)濟犯罪記錄的，每人次計5分
法人代表或者總經(jīng)理在評估期間變動超過2次的，每人次計5分
其它高管人員在評估期間變動人次超過高管數(shù)量50％的，計10分
附表十一：從業(yè)人員狀況指標
關(guān)注保險專業(yè)中介機構(gòu)從業(yè)人員非正常變動所掩藏的風險
1、業(yè)務人員增長率=（年末數(shù)-年初數(shù)）/年初數(shù)×100%
2、持證率情況
屬于下列情形之一的，計3分：
1、業(yè)務人員數(shù)少于100的，增長率大于100%；
2、業(yè)務人員數(shù)超過100的，增長率大于50%；
3、持證率介于[60%，70%）。
屬于下列情形之一的，計5分：
1、業(yè)務人員數(shù)少于100的，增長率大于200%；
2、業(yè)務人員數(shù)超過100的，增長率大于100%；
3、持證率介于[50%，60%）。
屬于下列情形之一的，計7分：
1、業(yè)務人員數(shù)少于100的，增長率大于300%；
2、業(yè)務人員數(shù)超過100的，增長率大于200%；
3、持證率低于50%。
附表十二：自律狀況指標
關(guān)注保險專業(yè)中介機構(gòu)遵守行業(yè)自律的情況。
違反行業(yè)自律的次數(shù)
被行業(yè)自律組織紀律處分，每次計2分
附表十三：輿情與投訴狀況指標
關(guān)注保險專業(yè)中介機構(gòu)被媒體曝光、及被舉報投訴的情況
投訴指數(shù)=本機構(gòu)投訴率/行業(yè)投訴率
投訴率=投訴件數(shù)/業(yè)務收入
2、同一問題是否多次被投訴
3、媒體曝光與投訴內(nèi)容
1、投訴指數(shù)超過2；
2、同一問題被投訴達5人次（含聯(lián)名信、集體訪）。
1、投訴指數(shù)超過4；
2、同一問題被投訴達10人次（含聯(lián)名信、集體訪）。
屬于下列情形之一的，計8分：
1、投訴指數(shù)超過5；
2、同一問題被投訴達15人次（含聯(lián)名信、集體訪）;
3、媒體曝光和投訴的內(nèi)容涉嫌非法開展保險業(yè)務、銷售誤導、傳銷、非法集資、虛開發(fā)票、挪用客戶資金等。
附表十四：外部審計情況
關(guān)注外部審計報告對被考察中介機構(gòu)的評價情況，判斷風險程度
會計師事務所在外部審計報告上出具的意見
外部審計報告為保留意見的，計8分
外部審計報告為否定意見或無法表示意見的，計15分
