第六節(jié)高級(jí)管理人員行為規(guī)范
3.6.1 上市公司高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照法律、行政法規(guī)、
部門規(guī)章、規(guī)范性文件、《創(chuàng)業(yè)板上市規(guī)則》、本指引、本所其他相
關(guān)規(guī)定和公司章程，忠實(shí)、勤勉地履行職責(zé)。
3.6.2 高級(jí)管理人員履行職責(zé)應(yīng)當(dāng)符合上市公司和全體股東的
最大利益，以合理的謹(jǐn)慎、注意和應(yīng)有的能力在其職權(quán)和授權(quán)范圍
內(nèi)處理公司事務(wù)，不得利用職務(wù)便利，從事?lián)p害公司和股東利益的
行為。
3.6.3 經(jīng)理等高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行董事會(huì)相關(guān)決議，不
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得擅自變更、拒絕或消極執(zhí)行董事會(huì)決議。如情況發(fā)生變化，可能
對決議執(zhí)行的進(jìn)度或結(jié)果產(chǎn)生嚴(yán)重影響的，應(yīng)及時(shí)向董事會(huì)報(bào)告。
3.6.4 經(jīng)理等高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)及時(shí)向董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)報(bào)告有
關(guān)公司經(jīng)營或者財(cái)務(wù)方面出現(xiàn)的重大事件及進(jìn)展變化情況，保障董
事、監(jiān)事和董事會(huì)秘書的知情權(quán)。
3.6.5 董事會(huì)秘書應(yīng)切實(shí)履行《創(chuàng)業(yè)板上市規(guī)則》規(guī)定的各項(xiàng)
職責(zé)，采取有效措施督促上市公司建立信息披露管理制度及重大信
息內(nèi)部報(bào)告制度，明確重大信息的范圍和內(nèi)容及各相關(guān)部門（包括
公司控股子公司）的重大信息報(bào)告責(zé)任人，做好信息披露相關(guān)工作。
第七節(jié)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的股份管理
3.7.1 上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在下列時(shí)間內(nèi)
委托公司向本所和中國結(jié)算深圳分公司申報(bào)其個(gè)人身份信息（包括
姓名、擔(dān)任職務(wù)、身份證件號(hào)碼等）：
（一）新上市公司的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在公司申請股
票上市時(shí)；
（二）新任董事、監(jiān)事在股東大會(huì)（或職工代表大會(huì)）通過其
任職事項(xiàng)后2 個(gè)交易日內(nèi)；
（三）新任高級(jí)管理人員在董事會(huì)通過其任職事項(xiàng)后2 個(gè)交易
日內(nèi)；
（四）現(xiàn)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在其已申報(bào)的個(gè)人信息
發(fā)生變化后的2 個(gè)交易日內(nèi)；
（五）現(xiàn)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在離任后2 個(gè)交易日內(nèi)；
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（六）本所要求的其他時(shí)間。
以上申報(bào)數(shù)據(jù)視為相關(guān)人員向本所和中國結(jié)算深圳分公司提
交的將其所持本公司股份按相關(guān)規(guī)定予以管理的申請。
3.7.2 上市公司及其董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)保證其向
本所和中國結(jié)算深圳分公司申報(bào)數(shù)據(jù)的真實(shí)、準(zhǔn)確、及時(shí)、完整，
同意本所及時(shí)公布相關(guān)人員買賣本公司股份及其衍生品種的情況，
并承擔(dān)由此產(chǎn)生的法律責(zé)任。
3.7.3 上市公司應(yīng)當(dāng)按照中國結(jié)算深圳分公司的要求，對董事、
監(jiān)事和高級(jí)管理人員股份相關(guān)信息進(jìn)行確認(rèn)，并及時(shí)反饋確認(rèn)結(jié)
果。如因確認(rèn)錯(cuò)誤或反饋更正信息不及時(shí)等造成任何法律糾紛，均
由上市公司自行解決并承擔(dān)相關(guān)法律責(zé)任。
3.7.4 上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員在委托上市公司申
報(bào)個(gè)人信息后，中國結(jié)算深圳分公司根據(jù)其申報(bào)數(shù)據(jù)資料，對其身
份證件號(hào)碼項(xiàng)下開立的證券賬戶中已登記的本公司股份予以鎖定。
上市已滿一年公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員證券賬戶內(nèi)通
過二級(jí)市場購買、可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股、行權(quán)、協(xié)議受讓等方式年內(nèi)新增的
本公司無限售條件股份，按75%自動(dòng)鎖定；新增有限售條件的股份，
計(jì)入次年可轉(zhuǎn)讓股份的計(jì)算基數(shù)。
上市未滿一年公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員證券賬戶內(nèi)新
增的本公司股份，按100%自動(dòng)鎖定。
3.7.5 每年的第一個(gè)交易日，中國結(jié)算深圳分公司以上市公司
董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在上年最后一個(gè)交易日登記在其名下的
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在本所上市的本公司股份為基數(shù)，按25%計(jì)算其本年度可轉(zhuǎn)讓股份
法定額度；同時(shí)，對該人員所持的在本年度可轉(zhuǎn)讓股份額度內(nèi)的無
限售條件的流通股進(jìn)行解鎖。
當(dāng)計(jì)算可解鎖額度出現(xiàn)小數(shù)時(shí)，按四舍五入取整數(shù)位；當(dāng)某賬
戶持有本公司股份余額不足1000 股時(shí)，其本年度可轉(zhuǎn)讓股份額度
即為其持有本公司股份數(shù)。
因上市公司進(jìn)行權(quán)益分派、減資縮股等導(dǎo)致董事、監(jiān)事和高級(jí)
管理人員所持本公司股份變化的，本年度可轉(zhuǎn)讓股份額度做相應(yīng)變
更。
3.7.6 董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員擁有多個(gè)證券賬戶的，應(yīng)當(dāng)
按照中國結(jié)算深圳分公司的規(guī)定合并為一個(gè)賬戶，在合并賬戶前，
中國結(jié)算深圳分公司按本指引的規(guī)定對每個(gè)賬戶分別做鎖定、解鎖
等相關(guān)處理。
3.7.7 對涉嫌違法違規(guī)交易的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員，中
國結(jié)算深圳分公司可根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)、本所的要求對登記在其名下
的本公司股份予以鎖定。
3.7.8 上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員所持股份登記為有
限售條件股份的，當(dāng)解除限售的條件滿足后，董事、監(jiān)事和高級(jí)管
理人員可委托上市公司向本所和中國結(jié)算深圳分公司申請解除限
售。解除限售后中國結(jié)算深圳分公司自動(dòng)對董事、監(jiān)事和高級(jí)管理
人員名下可轉(zhuǎn)讓股份剩余額度內(nèi)的股份進(jìn)行解鎖，其余股份自動(dòng)鎖
定。
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