第五章公平信息披露
5.1 上市公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人發(fā)布未公開(kāi)重大信息時(shí)，
必須向所有投資者公開(kāi)披露，以使所有投資者均可以同時(shí)獲悉同樣
的信息，不得私下提前向機(jī)構(gòu)投資者、分析師、新聞媒體等特定對(duì)
象單獨(dú)披露、透露或泄露。
特定對(duì)象包括但不限于：
（一）從事證券分析、咨詢(xún)及其他證券服務(wù)業(yè)的機(jī)構(gòu)、個(gè)人及
其關(guān)聯(lián)人；
（二）從事證券投資的機(jī)構(gòu)、個(gè)人及其關(guān)聯(lián)人；
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（三）新聞媒體和新聞從業(yè)人員及其關(guān)聯(lián)人；
（四）上市公司或本所認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)或個(gè)人。
5.2 上市公司與特定對(duì)象進(jìn)行直接溝通前，應(yīng)要求特定對(duì)象簽
署承諾書(shū)，承諾書(shū)至少應(yīng)包括以下內(nèi)容：
（一）承諾不故意打探上市公司未公開(kāi)重大信息，未經(jīng)上市公
司許可，不與上市公司指定人員以外的人員進(jìn)行溝通或問(wèn)詢(xún)；
（二）承諾不泄漏無(wú)意中獲取的未公開(kāi)重大信息，不利用所獲
取的未公開(kāi)重大信息買(mǎi)賣(mài)公司證券或建議他人買(mǎi)賣(mài)公司證券；
（三）承諾在投資價(jià)值分析報(bào)告、新聞稿等文件中涉及盈利預(yù)
測(cè)和股價(jià)預(yù)測(cè)的，注明資料來(lái)源，不使用主觀臆斷、缺乏事實(shí)根據(jù)
的資料；
（四）承諾投資價(jià)值分析報(bào)告、新聞稿等文件在對(duì)外發(fā)布或使
用前知會(huì)上市公司；
（五）明確違反承諾的責(zé)任。
5.3 上市公司應(yīng)認(rèn)真核查特定對(duì)象知會(huì)的投資價(jià)值分析報(bào)告、
新聞稿等文件。發(fā)現(xiàn)其中存在錯(cuò)誤、誤導(dǎo)性記載的，應(yīng)要求其改正；
拒不改正的，上市公司應(yīng)及時(shí)發(fā)出澄清公告進(jìn)行說(shuō)明。
發(fā)現(xiàn)其中涉及未公開(kāi)重大信息的，公司應(yīng)立即報(bào)告本所并公
告。
5.4 上市公司向機(jī)構(gòu)投資者、分析師或新聞媒體等特定對(duì)象提
供已披露信息相關(guān)資料的，如其他投資者也提出相同的要求時(shí)，上
市公司應(yīng)平等予以提供。
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5.5 本所鼓勵(lì)上市公司通過(guò)召開(kāi)新聞發(fā)布會(huì)、投資者懇談會(huì)、
網(wǎng)上說(shuō)明會(huì)等方式擴(kuò)大信息的傳播范圍，以使更多投資者及時(shí)知悉
了解公司已公開(kāi)的重大信息。
5.6 上市公司實(shí)施再融資計(jì)劃過(guò)程中（包括非公開(kāi)發(fā)行），向
特定個(gè)人或機(jī)構(gòu)進(jìn)行詢(xún)價(jià)、推介等活動(dòng)時(shí)應(yīng)特別注意信息披露的公
平性，不得通過(guò)向其提供未公開(kāi)重大信息以吸引其認(rèn)購(gòu)公司證券。
5.7 上市公司在股東大會(huì)上不得披露、泄漏未公開(kāi)重大信息。
如果出現(xiàn)向股東通報(bào)的事件屬于未公開(kāi)重大信息情形的，應(yīng)當(dāng)將該
通報(bào)事件與股東大會(huì)決議公告同時(shí)披露。
5.8 上市公司應(yīng)嚴(yán)格按照有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章、規(guī)
范性文件、《創(chuàng)業(yè)板上市規(guī)則》、本指引和本所其他相關(guān)規(guī)定的規(guī)定
履行信息披露義務(wù)。對(duì)可能影響股東和其他投資者投資決策的信息
應(yīng)積極進(jìn)行自愿性披露，并公平對(duì)待所有投資者，不得進(jìn)行選擇性
信息披露。
5.9 上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員在接受特定對(duì)象采訪(fǎng)
和調(diào)研前，應(yīng)知會(huì)董事會(huì)秘書(shū)，董事會(huì)秘書(shū)應(yīng)妥善安排采訪(fǎng)或調(diào)研
過(guò)程并全程參加。接受采訪(fǎng)或調(diào)研人員應(yīng)就調(diào)研過(guò)程和會(huì)談內(nèi)容形
成書(shū)面記錄，與采訪(fǎng)或調(diào)研人員共同親筆簽字確認(rèn)。董事會(huì)秘書(shū)應(yīng)
同時(shí)簽字確認(rèn)。
5.10 上市公司董事會(huì)秘書(shū)應(yīng)在相關(guān)人員接受特定對(duì)象采訪(fǎng)和
調(diào)研后五個(gè)工作日內(nèi)，將由前款人員共同親筆簽字確認(rèn)的書(shū)面記錄
報(bào)送本所備案。
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5.11 本所鼓勵(lì)上市公司將與特定對(duì)象的溝通或接受特定對(duì)象
調(diào)研、采訪(fǎng)的相關(guān)情況置于公司網(wǎng)站上或以公告的形式對(duì)外披露。
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