問：《通知》多處要求上市公司及時主動申請股票停牌，請問具體有哪些規(guī)定？
答：《通知》中規(guī)定了上市公司在三種情況下應向證券交易所主動申請停牌，一是預計籌劃中的重大事件難以保密或相關事件已經(jīng)泄露的，上市公司應及時向證券交易所主動申請停牌，直至真實、準確、完整地披露信息。停牌期間，上市公司應當至少每周發(fā)布一次事件進展情況公告。
二是發(fā)生涉及上市公司的市場傳聞或在沒有公布任何股價敏感重大信息的情況下股票交易發(fā)生異常波動時，上市公司應向證券交易所主動申請停牌，并核實有無影響上市公司股票交易的重大事件，不得以相關事項存在不確定性為由不履行信息披露義務。
三是上市公司擬實施無先例、存在重大不確定性、需要向有關部門進行政策咨詢、方案論證的重大事項，均應按此前已執(zhí)行的先向證券交易所申請停牌，再向有關部門進行政策咨詢和方案論證。
問：《通知》在證監(jiān)會文件中首次作出了由上市公司對是否存在違規(guī)行為進行舉證的要求，請問為何作出此項規(guī)定，監(jiān)管部門有何配套的監(jiān)管措施？
答：監(jiān)管實踐中發(fā)現(xiàn)部分上市公司在披露股價敏感重大信息前，其股票價格先知先覺地發(fā)生異動，并伴隨著市場傳聞不斷和市場炒作，為了有效遏制市場盲目跟風，打擊操縱市場及內幕交易行為，《通知》規(guī)定上市公司在向中國證監(jiān)會提起行政許可申請時，應充分舉證相關內幕信息知情人及直系親屬等不存在內幕交易行為，以提高上市公司和相關人員的法律意識。同時規(guī)定了相應的監(jiān)管措施，一是要求證券交易所對公司股價敏感重大信息公布前股票交易是否存在異常行為進行專項分析，并報中國證監(jiān)會。二是中國證監(jiān)會可對上市公司股價異動行為進行調查，調查期間將暫緩審核上市公司的行政許可申請。
問：對于上市公司已開始籌劃重大資產(chǎn)重組、收購和發(fā)行股份等行為，而發(fā)布否認公告的問題，《通知》作出了怎樣的規(guī)定？
答：目前在監(jiān)管實踐中發(fā)現(xiàn)一些上市公司在開始籌劃重大資產(chǎn)重組、收購、發(fā)行股份等行為的情況下，卻在澄清公告及股票交易異常波動公告中披露不存在重大事項，針對此種不實披露情況，為有效遏制和打擊內幕交易行為，《通知》做出了明確規(guī)定，要求上市公司在公告中披露不存在重大資產(chǎn)重組、收購、發(fā)行股份等行為的，應同時承諾至少3個月內不再籌劃同一事項。同時強調對于上市公司澄清公告涉嫌虛假記載、誤導性陳述、或者重大遺漏的，中國證監(jiān)會將依法追究法律責任。
|
